單項選擇題對于具有客戶多次涉及可疑交易報告，金融機構可直接將其風險等級確定為（），而無需逐一對照上述風險要素及其子項進行評級。
A.最高
B.最低
C.中風險
D.低風險
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1.單項選擇題《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》的（）原則是指，金融機構應建立健全洗錢風險評估及客戶風險等級劃分流程，賦予同一客戶在本金融機構唯一的風險等級，但同一客戶可以被同一集團內(nèi)的不同金融機構賦予不同的風險等級。
A.風險相當
B.全面性
C.同一性
D.動態(tài)管理
2.單項選擇題對于其住所、注冊地、經(jīng)營所在地與本金融機構經(jīng)營所在地相距很遠的客戶，金融機構應考慮酌情（）其風險評級。
A.提高
B.降低
C.維持
D.不評
3.單項選擇題全行反洗錢及制裁合規(guī)兼職人員，應通過（）。
A.內(nèi)控合規(guī)崗位資格考試和反洗錢及制裁合規(guī)專業(yè)考試
B.內(nèi)控合規(guī)崗位資格或反洗錢及制裁合規(guī)專業(yè)考試
C.反洗錢及制裁合規(guī)專門培訓
4.單項選擇題二級分行、一級支行可根據(jù)工作需要，在合規(guī)部門或指定部門，設置反洗錢及制裁合規(guī)崗位，配備專職人員，專職人員不得少于（）人。具有國際結算業(yè)務辦理資格的一級支行，應在（）指定專職人員負責反洗錢及制裁合規(guī)工作。
A.1；第一道防線部門
B.2；第一道防線部門
C.1；第二道防線部門
D.2；第二道防線部門
5.單項選擇題（）負責協(xié)助高級管理層開展全行反洗錢及制裁合規(guī)日常管理。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.首席合規(guī)官
最新試題
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應復審后受理該業(yè)務。
題型：判斷題
下列關于大額交易報送表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
原則上對評級等級較低的機構實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當（）評級等級較高的機構。
題型：單項選擇題
地域風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
下列關于可疑交易報送表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
下列選項中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
題型：單項選擇題
對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
下面關于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
根據(jù)《法人金融機構反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標包括（）。
題型：多項選擇題
對反洗錢內(nèi)部控制基礎與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題