A.風(fēng)險相當(dāng)
B.全面性
C.同一性
D.動態(tài)管理
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A.提高
B.降低
C.維持
D.不評
A.內(nèi)控合規(guī)崗位資格考試和反洗錢及制裁合規(guī)專業(yè)考試
B.內(nèi)控合規(guī)崗位資格或反洗錢及制裁合規(guī)專業(yè)考試
C.反洗錢及制裁合規(guī)專門培訓(xùn)
A.1；第一道防線部門
B.2；第一道防線部門
C.1；第二道防線部門
D.2；第二道防線部門
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.首席合規(guī)官
A.第一道防線部門
B.第二道防線部門
C.第三道防線部門
D.無關(guān)聯(lián)性
最新試題
對各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險子項包括（）。
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險子項包括（）。
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險的等級。風(fēng)險等級原則上應(yīng)分為（）。
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
下列關(guān)于大額交易報送表述正確的是？（）
對于被境外金融機構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調(diào)查。
根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。