下列人員可以成為利用未公開信息交易罪主體是()。
Ⅰ.證券公司從業(yè)人員
Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會工作人員
Ⅲ.商業(yè)銀行從業(yè)人員
Ⅳ.上市公司董監(jiān)高
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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有限責(zé)任公司股東依法享有()的權(quán)利。
Ⅰ.參與重大決策
Ⅱ.日常經(jīng)營
Ⅲ.選擇管理者
Ⅳ.查閱、復(fù)制公司章程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
《中華人民共和國證券法》規(guī)定,投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括()。
Ⅰ.代理委托人從事證券投資
Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
Ⅲ.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
Ⅳ.向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券經(jīng)紀(jì)人()且情節(jié)嚴(yán)重的,按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。
Ⅰ.按照規(guī)定收取服務(wù)費用
Ⅱ.從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書
Ⅲ.同時接受多家證券公司的委托,進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動
Ⅳ.接受客戶的委托,為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對期貨市場實施監(jiān)督管理,履行()的職責(zé)。
Ⅰ.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,并監(jiān)督實施
Ⅱ.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
Ⅲ.參加期貨市場,進(jìn)行套期保值
Ⅳ.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定,犯集資詐騙罪的處罰措施有()。
Ⅰ.數(shù)額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上20萬元以下罰金
Ⅱ.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)
Ⅲ.數(shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處10年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)
Ⅳ.數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的,處無期徒刑或者死刑,并沒收財產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理依法履行的職責(zé)包括()。
Ⅰ.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權(quán)
Ⅱ.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動,進(jìn)行監(jiān)督管理
Ⅲ.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
Ⅳ.對期貨交易所、期貨公司等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動,進(jìn)行監(jiān)督管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是()。
Ⅰ.個人集資詐騙,數(shù)額在10萬以上的
Ⅱ.單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的
Ⅲ.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易
Ⅳ.個人或者單位,當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
戊準(zhǔn)備申請財務(wù)顧問主辦人,向公司其他同事詢問相關(guān)事項,甲說申請不需具備投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷,乙說申請材料發(fā)生重大變化需5個工作日內(nèi)提交更新資料,丙說主辦人名單由證監(jiān)會公布,丁說證監(jiān)會對主辦人進(jìn)行自律管理,說法正確的人有()。
Ⅰ.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司證券自營投資品種包括()。
Ⅰ.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券
Ⅱ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券
Ⅲ.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券
Ⅳ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金半年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資,自收到驗資報告之日起()日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。
甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
關(guān)于操作風(fēng)險的表述中,下列錯誤的是()。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是()。