根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定,犯集資詐騙罪的處罰措施有()。
Ⅰ.數(shù)額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上20萬元以下罰金
Ⅱ.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)
Ⅲ.數(shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處10年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)
Ⅳ.數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的,處無期徒刑或者死刑,并沒收財產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理依法履行的職責(zé)包括()。
Ⅰ.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權(quán)
Ⅱ.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動,進(jìn)行監(jiān)督管理
Ⅲ.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
Ⅳ.對期貨交易所、期貨公司等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動,進(jìn)行監(jiān)督管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是()。
Ⅰ.個人集資詐騙,數(shù)額在10萬以上的
Ⅱ.單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的
Ⅲ.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易
Ⅳ.個人或者單位,當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
戊準(zhǔn)備申請財務(wù)顧問主辦人,向公司其他同事詢問相關(guān)事項,甲說申請不需具備投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷,乙說申請材料發(fā)生重大變化需5個工作日內(nèi)提交更新資料,丙說主辦人名單由證監(jiān)會公布,丁說證監(jiān)會對主辦人進(jìn)行自律管理,說法正確的人有()。
Ⅰ.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司證券自營投資品種包括()。
Ⅰ.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券
Ⅱ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券
Ⅲ.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券
Ⅳ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.40%
B.100%
C.60%
D.80%
A.客戶收益性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況
B.合規(guī)性、薦股的準(zhǔn)確性、客戶投訴的情況
C.合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況
D.合規(guī)性、客戶的收益水平、客戶投訴的情況
A.百分之十
B.百分之五
C.百分之十五
D.百分之三
A.與向網(wǎng)下投資者提供的信息有所區(qū)別
B.較向網(wǎng)下投資者提供的信息更加完整
C.在向網(wǎng)下投資者提供的信息范圍以內(nèi)
D.與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致
A.客戶向證券公司交存相應(yīng)擔(dān)保物
B.融資方通過結(jié)算參與人申報提交質(zhì)押券
C.證券公司向客戶出借標(biāo)的證券供其賣出標(biāo)的證券
D.證券公司向客戶出借資金供其買入標(biāo)的證券
最新試題
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時間是()。
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。
對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟(jì)的作用,說法錯誤的是()。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯誤的是()。
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。