單項(xiàng)選擇題

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理依法履行的職責(zé)包括()。
Ⅰ.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權(quán)
Ⅱ.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng),進(jìn)行監(jiān)督管理
Ⅲ.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
Ⅳ.對(duì)期貨交易所、期貨公司等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng),進(jìn)行監(jiān)督管理

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


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6.單項(xiàng)選擇題證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的績(jī)效考核和激勵(lì),不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤,應(yīng)當(dāng)將客戶人員行為的()等作為考核的重要內(nèi)容。

A.客戶收益性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況
B.合規(guī)性、薦股的準(zhǔn)確性、客戶投訴的情況
C.合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況
D.合規(guī)性、客戶的收益水平、客戶投訴的情況

8.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》,發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí),向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)()。

A.與向網(wǎng)下投資者提供的信息有所區(qū)別
B.較向網(wǎng)下投資者提供的信息更加完整
C.在向網(wǎng)下投資者提供的信息范圍以內(nèi)
D.與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

9.單項(xiàng)選擇題下列描述不屬于融資融券業(yè)務(wù)范疇的是()。

A.客戶向證券公司交存相應(yīng)擔(dān)保物
B.融資方通過結(jié)算參與人申報(bào)提交質(zhì)押券
C.證券公司向客戶出借標(biāo)的證券供其賣出標(biāo)的證券
D.證券公司向客戶出借資金供其買入標(biāo)的證券

最新試題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。

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管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。

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下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。

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基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

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下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用,說法錯(cuò)誤的是()。

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基金連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯(cuò)誤的是()。

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基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)

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下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠(chéng)Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題