A.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)操縱證券交易價(jià)格
B.未建立和管理投資對(duì)象備選庫(kù)
C.未建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系
D.在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送
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A.無(wú)須;必須
B.必須;必須
C.必須;無(wú)須
D.無(wú)須;無(wú)須
A.投資者的申購(gòu)申請(qǐng)通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)送代銷機(jī)構(gòu)總部,再由代銷機(jī)構(gòu)總部發(fā)送注冊(cè)登記機(jī)構(gòu),最后由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后發(fā)送給基金托管人及各代銷機(jī)構(gòu)
B.投資者的申購(gòu)申請(qǐng)通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)送注冊(cè)登記機(jī)構(gòu),再由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后發(fā)送給銷售機(jī)構(gòu)總部,最后由代銷機(jī)構(gòu)總部發(fā)送給基金托管人
C.投資者的申購(gòu)申請(qǐng)通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)送代銷機(jī)構(gòu)總部,再由代銷機(jī)構(gòu)總部發(fā)送基金托管人,最后由基金托管人發(fā)送給注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)
D.投資者的申購(gòu)申請(qǐng)通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)送注冊(cè)登記機(jī)構(gòu),再由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后發(fā)送基金托管人及各代銷機(jī)構(gòu)總部
A.發(fā)起式基金合同生效三年后,若持有人數(shù)量低于200人的,基金合同自動(dòng)終止
B.發(fā)起式基金持有期限不少于1年
C.發(fā)起式基金合同生效三年后,若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣的,基金合同自動(dòng)終止
D.發(fā)起資金的持有期限自該基金公開(kāi)發(fā)售之日或者合同生效之日孰早日起計(jì)算
A.2039年10月27日
B.2034年10月27日
C.2029年10月27日
D.2024年10月27日
普通基金凈值公告主要包括()。
Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值
Ⅱ.基金份額凈值
Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值
Ⅳ.基金總資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問(wèn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部,要求銷售人員為其申購(gòu)該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。
開(kāi)放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。
根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠(chéng)Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。
甲有1000元閑置資金,希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購(gòu)買1、2只股票,因此甲選擇購(gòu)買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。
管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。
關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu),下列表述正確的是()。
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中,下列錯(cuò)誤的是()。