單項選擇題

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法對期貨市場實施監(jiān)督管理,履行()的職責。
Ⅰ.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法,并監(jiān)督實施
Ⅱ.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
Ⅲ.參加期貨市場,進行套期保值
Ⅳ.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


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8.單項選擇題證券公司對證券經(jīng)紀人的績效考核和激勵,不應(yīng)簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤,應(yīng)當將客戶人員行為的()等作為考核的重要內(nèi)容。

A.客戶收益性、服務(wù)的適當性、客戶投訴的情況
B.合規(guī)性、薦股的準確性、客戶投訴的情況
C.合規(guī)性、服務(wù)的適當性、客戶投訴的情況
D.合規(guī)性、客戶的收益水平、客戶投訴的情況

10.單項選擇題根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》,發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時,向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)()。

A.與向網(wǎng)下投資者提供的信息有所區(qū)別
B.較向網(wǎng)下投資者提供的信息更加完整
C.在向網(wǎng)下投資者提供的信息范圍以內(nèi)
D.與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

最新試題

開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。

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某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當至()。

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普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)

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