證券經紀人()且情節(jié)嚴重的,按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。
Ⅰ.按照規(guī)定收取服務費用
Ⅱ.從事業(yè)務未向客戶出示證券經紀人證書
Ⅲ.同時接受多家證券公司的委托,進行客戶招攬、客戶服務等活動
Ⅳ.接受客戶的委托,為客戶辦理證券認購、交易等事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
國務院期貨監(jiān)督管理機構依法對期貨市場實施監(jiān)督管理,履行()的職責。
Ⅰ.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法,并監(jiān)督實施
Ⅱ.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
Ⅲ.參加期貨市場,進行套期保值
Ⅳ.對期貨業(yè)協會的活動進行指導和監(jiān)督
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根據《中華人民共和國刑法》的規(guī)定,犯集資詐騙罪的處罰措施有()。
Ⅰ.數額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上20萬元以下罰金
Ⅱ.數額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產
Ⅲ.數額特別巨大或者有其他嚴重情節(jié)的,處10年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產
Ⅳ.數額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的,處無期徒刑或者死刑,并沒收財產
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理依法履行的職責包括()。
Ⅰ.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權
Ⅱ.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動,進行監(jiān)督管理
Ⅲ.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓
Ⅳ.對期貨交易所、期貨公司等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動,進行監(jiān)督管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是()。
Ⅰ.個人集資詐騙,數額在10萬以上的
Ⅱ.單位集資詐騙,數額在50萬元以上的
Ⅲ.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易
Ⅳ.個人或者單位,當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
戊準備申請財務顧問主辦人,向公司其他同事詢問相關事項,甲說申請不需具備投資銀行業(yè)務經歷,乙說申請材料發(fā)生重大變化需5個工作日內提交更新資料,丙說主辦人名單由證監(jiān)會公布,丁說證監(jiān)會對主辦人進行自律管理,說法正確的人有()。
Ⅰ.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司證券自營投資品種包括()。
Ⅰ.已經和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券
Ⅱ.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券
Ⅲ.已經在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的證券
Ⅳ.已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
公司在進行清算時,隱匿財產、對資產負債表或者財產清單作虛假記載,或者在未清償債務前分配公司財產的,應承擔的法律責任包括()。
Ⅰ.由公司登記機關責令改正
Ⅱ.對公司處以隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額百分之五以上百分之十以下的罰款
Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他負責責任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以二十萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.40%
B.100%
C.60%
D.80%
A.客戶收益性、服務的適當性、客戶投訴的情況
B.合規(guī)性、薦股的準確性、客戶投訴的情況
C.合規(guī)性、服務的適當性、客戶投訴的情況
D.合規(guī)性、客戶的收益水平、客戶投訴的情況
A.百分之十
B.百分之五
C.百分之十五
D.百分之三
最新試題
基金的募集一般要經過()等四個步驟。
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料,保存期限至少應當至()。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據()進行。
下列關于資產管理行業(yè)對宏觀經濟的作用,說法錯誤的是()。
基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產品或服務時,應當履行特別的注意義務,包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產品,該產品被定為最高風險等級R5級產品,普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是()。
關于公募基金管理人的法定職責,下列表述錯誤的是()。
下列行為主要體現基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是()。