A.注冊、申請、認(rèn)購、基金合同生效
B.發(fā)售、注冊、認(rèn)購、基金合同生效
C.申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效
D.申請、發(fā)售、認(rèn)購、基金合同生效
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基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。
Ⅰ．基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查
Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
Ⅲ．基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查
Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.相比法律，道德的調(diào)整手段更多，但均不具有強制性
B.法律與道德的評價標(biāo)準(zhǔn)都是相同的
C.一般認(rèn)為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛
D.法律的實施主要依靠他律，道德的實施主要依靠自律
A.合理性、準(zhǔn)確性、完整性
B.真實性、準(zhǔn)確性、完整性
C.真實性、合理性、完整性
D.真實性、準(zhǔn)確性、合理性
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。
Ⅰ．基金合同期限為5年以上
Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣
Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.基金托管人
B.證券交易所、證券登記結(jié)算公司
C.交易對手方
D.基金銷售機構(gòu)
最新試題
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機構(gòu)
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯誤的是（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用，說法錯誤的是（）。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。