A.源頭預(yù)防
B.風(fēng)險(xiǎn)防范
C.內(nèi)部控制
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A.設(shè)計(jì)
B.使用
C.展示
A.崗位角色分離
B.專(zhuān)職專(zhuān)人
C.崗位角色
A.一
B.二
C.三
D.五
A.一
B.二
C.三
D.五
A.2020年9月1日
B.2020年10月1日
C.2020年11月1日
D.2020年12月1日
A.一道防線
B.二道防線
C.三道防線
D.二道、三道防線
A.長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展
B.長(zhǎng)期發(fā)展
C.近期發(fā)展
D.未來(lái)發(fā)展
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.高級(jí)管理層
D.總部主要負(fù)責(zé)人
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.高級(jí)管理層
D.總部主要負(fù)責(zé)人
A.每年
B.每半年
C.每季度
D.每月
最新試題
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)分類(lèi)評(píng)級(jí)管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評(píng)價(jià)？（）
對(duì)各類(lèi)渠道的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書(shū)面的自評(píng)估報(bào)告，經(jīng)高級(jí)管理層審定后上報(bào)董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的專(zhuān)業(yè)委員會(huì)審閱，并（）報(bào)告對(duì)法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。
客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
關(guān)于大額交易和可疑交易報(bào)告，以下表述正確的是？（）
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。
下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)客戶？（）
地域風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)分類(lèi)評(píng)級(jí)管理辦法》，評(píng)級(jí)指標(biāo)包括（）。