單項選擇題（）與民事行為能力有直接關聯(lián)，與客戶的財富狀況、社會經(jīng)濟活動范圍、風險偏好等有較高關聯(lián)度。
A.職業(yè)
B.學歷
C.年齡
D.居住地址
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
1.單項選擇題客戶具有以下情形：拒絕配合金融機構客戶盡職調(diào)查工作，涉及可疑交易報告，不能直接定級為（）風險的客戶。
A.低
B.高
C.中
D.中低
2.單項選擇題對于具有客戶多次涉及可疑交易報告，金融機構可直接將其風險等級確定為（），而無需逐一對照上述風險要素及其子項進行評級。
A.最高
B.最低
C.中風險
D.低風險
3.單項選擇題《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》的（）原則是指，金融機構應建立健全洗錢風險評估及客戶風險等級劃分流程，賦予同一客戶在本金融機構唯一的風險等級，但同一客戶可以被同一集團內(nèi)的不同金融機構賦予不同的風險等級。
A.風險相當
B.全面性
C.同一性
D.動態(tài)管理
4.單項選擇題對于其住所、注冊地、經(jīng)營所在地與本金融機構經(jīng)營所在地相距很遠的客戶，金融機構應考慮酌情（）其風險評級。
A.提高
B.降低
C.維持
D.不評
5.單項選擇題全行反洗錢及制裁合規(guī)兼職人員，應通過（）。
A.內(nèi)控合規(guī)崗位資格考試和反洗錢及制裁合規(guī)專業(yè)考試
B.內(nèi)控合規(guī)崗位資格或反洗錢及制裁合規(guī)專業(yè)考試
C.反洗錢及制裁合規(guī)專門培訓
最新試題
美國財政部通過其下屬機構（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
題型：單項選擇題
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
題型：單項選擇題
關于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。
題型：判斷題
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。
題型：判斷題
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
題型：單項選擇題
業(yè)務（含金融產(chǎn)品、金融服務）風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
地域風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
銀行業(yè)金融機構違反《銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）
題型：多項選擇題
如果金融機構懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關，金融機構應當依據(jù)法律要求，立即向（）報告。
題型：單項選擇題