單項選擇題客戶具有以下情形：拒絕配合金融機構(gòu)客戶盡職調(diào)查工作，涉及可疑交易報告，不能直接定級為（）風(fēng)險的客戶。
A.低
B.高
C.中
D.中低
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
1.單項選擇題對于具有客戶多次涉及可疑交易報告，金融機構(gòu)可直接將其風(fēng)險等級確定為（），而無需逐一對照上述風(fēng)險要素及其子項進行評級。
A.最高
B.最低
C.中風(fēng)險
D.低風(fēng)險
2.單項選擇題《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》的（）原則是指，金融機構(gòu)應(yīng)建立健全洗錢風(fēng)險評估及客戶風(fēng)險等級劃分流程，賦予同一客戶在本金融機構(gòu)唯一的風(fēng)險等級，但同一客戶可以被同一集團內(nèi)的不同金融機構(gòu)賦予不同的風(fēng)險等級。
A.風(fēng)險相當(dāng)
B.全面性
C.同一性
D.動態(tài)管理
3.單項選擇題對于其住所、注冊地、經(jīng)營所在地與本金融機構(gòu)經(jīng)營所在地相距很遠的客戶，金融機構(gòu)應(yīng)考慮酌情（）其風(fēng)險評級。
A.提高
B.降低
C.維持
D.不評
4.單項選擇題全行反洗錢及制裁合規(guī)兼職人員，應(yīng)通過（）。
A.內(nèi)控合規(guī)崗位資格考試和反洗錢及制裁合規(guī)專業(yè)考試
B.內(nèi)控合規(guī)崗位資格或反洗錢及制裁合規(guī)專業(yè)考試
C.反洗錢及制裁合規(guī)專門培訓(xùn)
5.單項選擇題二級分行、一級支行可根據(jù)工作需要，在合規(guī)部門或指定部門，設(shè)置反洗錢及制裁合規(guī)崗位，配備專職人員，專職人員不得少于（）人。具有國際結(jié)算業(yè)務(wù)辦理資格的一級支行，應(yīng)在（）指定專職人員負責(zé)反洗錢及制裁合規(guī)工作。
A.1；第一道防線部門
B.2；第一道防線部門
C.1；第二道防線部門
D.2；第二道防線部門
最新試題
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
題型：單項選擇題
根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
題型：單項選擇題
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險子項包括（）。
題型：多項選擇題
下列選項中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
題型：單項選擇題
對各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
題型：單項選擇題
下列關(guān)于可疑交易報送表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
美國財政部通過其下屬機構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
題型：單項選擇題
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險子項包括（）。
題型：多項選擇題
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
題型：判斷題