A.健全信息技術(shù)治理結(jié)構(gòu)，明確經(jīng)營(yíng)管理層、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)部門、信息技術(shù)部門、各業(yè)務(wù)部門及分支機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)管理職責(zé)和工作程序，并建立相應(yīng)的績(jī)效考核和責(zé)任追究機(jī)制
B.對(duì)信息系統(tǒng)實(shí)施用戶認(rèn)證和訪問控制管理，信息系統(tǒng)的管理、操作和訪問權(quán)限管理應(yīng)當(dāng)遵循最小功能原則和最小策略原則，并經(jīng)合規(guī)部門審批同意
C.明確密碼管理要求，加強(qiáng)機(jī)控、人控防范措施，保障信息系統(tǒng)的安全平穩(wěn)運(yùn)行
D.制定應(yīng)急預(yù)案，加強(qiáng)應(yīng)急演練，確保發(fā)生可能影響重要信息系統(tǒng)正常運(yùn)行的突發(fā)事件時(shí)迅速反應(yīng)，妥善應(yīng)對(duì)，盡可能降低突發(fā)事件對(duì)業(yè)務(wù)的影響
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A.完全依靠折扣率、費(fèi)率吸引客戶
B.不關(guān)注標(biāo)的證券最近三個(gè)月以來的交易量和換手率，折扣率設(shè)置不合理
C.比較識(shí)別標(biāo)的證券流動(dòng)性，分析項(xiàng)目質(zhì)量
D.不顧標(biāo)的證券實(shí)際情況承攬，無視項(xiàng)目隱患風(fēng)險(xiǎn)
A.違規(guī)飛單行為
B.《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條違規(guī)承諾收益
C.合法的營(yíng)銷行為不構(gòu)成違法違規(guī)
D.非法集資
A.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息是營(yíng)銷人員的工作重要內(nèi)容
B.證券經(jīng)紀(jì)人可以從事證券協(xié)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動(dòng)
C.只要是法律法規(guī)允許經(jīng)紀(jì)人從事的行為，不需證券公司再重復(fù)授權(quán)
D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》是約束經(jīng)紀(jì)人的，因此，其他營(yíng)銷人員的從業(yè)行為不受該規(guī)定的約束
A.營(yíng)業(yè)部可以安排營(yíng)銷人員相互進(jìn)行客戶回訪，只是回訪后要作出完整記錄
B.證券公司要提供多種方式讓客戶查詢經(jīng)紀(jì)人的信息，客戶能夠通過現(xiàn)場(chǎng)或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片是必須的
C.證券公司建立證券經(jīng)紀(jì)人檔案只是證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人的日常管理，不涉及執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績(jī)效考核情況等信息
D.作為一名經(jīng)紀(jì)人，證券公司需要按協(xié)議支付提成，不能將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍
A.《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》
B.《證券法》
C.《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》
D.《證券經(jīng)紀(jì)經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
A.代理投資人從事證券、期貨買賣
B.投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)
C.禁止證券公司及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用
D.不得聘用第三方機(jī)構(gòu)代為實(shí)施投資決策和委托交易
A.行政責(zé)任
B.民事責(zé)任
C.刑事責(zé)任
D.未做具體的法律責(zé)任規(guī)定
A.50
B.20
C.30
D.60
A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理，不參與非法證券活動(dòng)，不為非法證券活動(dòng)提供任何便利
B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)了解客戶和賬戶實(shí)名制等規(guī)定，將有關(guān)要求貫穿到營(yíng)銷、開戶、交易、客戶服務(wù)等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不需要將獲知的不涉及公司的非法證券活動(dòng)信息情況報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將參與打非工作情況納入相關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)和員工的績(jī)效考核
A.50
B.100
C.200
D.500
最新試題
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。
《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評(píng)估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的全部評(píng)估內(nèi)容。
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估與內(nèi)控評(píng)價(jià)關(guān)系的各種說法中，正確的有（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，評(píng)估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對(duì)樣本的符合性做出判斷。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司（）等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，評(píng)估小組成員對(duì)其所在部門或者分管部門的評(píng)估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。
證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過3個(gè)月。