A.資格準(zhǔn)入制度；非法證券活動(dòng)
B.備案制度；非法證券活動(dòng)
C.備案制度；不正當(dāng)競(jìng)爭活動(dòng)
D.資格準(zhǔn)入制度；不正當(dāng)競(jìng)爭活動(dòng)

A.作為經(jīng)紀(jì)人小花，每次拓展新客戶都一定向客戶進(jìn)行介紹市場(chǎng)相關(guān)情況，幫助客戶了解和熟悉證券市場(chǎng)和小花所在的證券公司、與證券交易相關(guān)的政策法規(guī)和基礎(chǔ)知識(shí)及業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，尤其是強(qiáng)調(diào)“買者自負(fù)”原則，提醒客戶增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
B.小花每天上班第一件事情是向客戶傳遞所代理證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券金融類產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息
C.小花是個(gè)熱情的人，也知道加強(qiáng)主動(dòng)營銷的重要性，因此經(jīng)常主動(dòng)向客戶送上生日、節(jié)日問候，并不斷向客戶提供內(nèi)幕信息
D.一般小花會(huì)結(jié)合客戶的特點(diǎn)適當(dāng)?shù)赝扑]金融產(chǎn)品，如果客戶需要購買不適合其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品，小花會(huì)耐心的向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

A.違規(guī)從事咨詢
B.造成客戶流失
C.非法持有買賣股票
D.法律未禁止

A.通過資格考試、簽訂合同、執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、獲得執(zhí)業(yè)證書
B.簽訂合同、通過資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、獲得執(zhí)業(yè)證書
C.執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、獲得執(zhí)業(yè)證書、通過資格考試、簽訂合同
D.通過資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、獲得執(zhí)業(yè)證書、簽訂合同

A.開空戶
B.非現(xiàn)場(chǎng)開戶
C.不正當(dāng)競(jìng)爭
D.接受客戶全權(quán)委托

A.主辦券商應(yīng)針對(duì)每家申請(qǐng)掛牌公司設(shè)立專門項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報(bào)告，制作推薦文件等
B.項(xiàng)目小組應(yīng)由主辦券商內(nèi)部人員組成，其成員須取得證券執(zhí)業(yè)資格，其中注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師和行業(yè)分析師至少各一名
C.行業(yè)分析師應(yīng)具有申請(qǐng)掛牌公司所屬行業(yè)的相關(guān)專業(yè)知識(shí)，并在最近一年內(nèi)發(fā)表過有關(guān)該行業(yè)的研究報(bào)告
D.主辦券商應(yīng)在項(xiàng)目小組中指定一名負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)人至少參與一個(gè)推薦掛牌項(xiàng)目

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十八條
B.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第八十四條
C.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第九十二條
D.《證券法》第一百四十五條

A.管理能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù)
B.盈利能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù)
C.管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)
D.盈利能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶營銷

A.證券公司
B.商業(yè)銀行
C.證券營業(yè)部
D.證券交易所

A.時(shí)間優(yōu)先的規(guī)則
B.價(jià)格優(yōu)先規(guī)則
C.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先規(guī)則
D.證券交易所的規(guī)則