A.代理投資人從事證券、期貨買賣
B.投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)
C.禁止證券公司及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用
D.不得聘用第三方機(jī)構(gòu)代為實(shí)施投資決策和委托交易
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A.行政責(zé)任
B.民事責(zé)任
C.刑事責(zé)任
D.未做具體的法律責(zé)任規(guī)定
A.50
B.20
C.30
D.60
A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理，不參與非法證券活動(dòng)，不為非法證券活動(dòng)提供任何便利
B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)了解客戶和賬戶實(shí)名制等規(guī)定，將有關(guān)要求貫穿到營銷、開戶、交易、客戶服務(wù)等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不需要將獲知的不涉及公司的非法證券活動(dòng)信息情況報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將參與打非工作情況納入相關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)和員工的績效考核
A.50
B.100
C.200
D.500
A.資格準(zhǔn)入制度；非法證券活動(dòng)
B.備案制度；非法證券活動(dòng)
C.備案制度；不正當(dāng)競爭活動(dòng)
D.資格準(zhǔn)入制度；不正當(dāng)競爭活動(dòng)
A.作為經(jīng)紀(jì)人小花，每次拓展新客戶都一定向客戶進(jìn)行介紹市場相關(guān)情況，幫助客戶了解和熟悉證券市場和小花所在的證券公司、與證券交易相關(guān)的政策法規(guī)和基礎(chǔ)知識(shí)及業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，尤其是強(qiáng)調(diào)“買者自負(fù)”原則，提醒客戶增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
B.小花每天上班第一件事情是向客戶傳遞所代理證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券金融類產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息
C.小花是個(gè)熱情的人，也知道加強(qiáng)主動(dòng)營銷的重要性，因此經(jīng)常主動(dòng)向客戶送上生日、節(jié)日問候，并不斷向客戶提供內(nèi)幕信息
D.一般小花會(huì)結(jié)合客戶的特點(diǎn)適當(dāng)?shù)赝扑]金融產(chǎn)品，如果客戶需要購買不適合其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品，小花會(huì)耐心的向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
以下現(xiàn)象有一個(gè)共同的特征是（）。
1、證券經(jīng)紀(jì)人向客戶推薦股票
2、部分營業(yè)部無資格營銷人員開股市沙龍，開展咨詢活動(dòng)
3、客戶經(jīng)理通過短信、QQ向客戶推薦股票
4、小彭是有咨詢資格的柜臺(tái)開戶人員，他每天都推薦幾個(gè)股票，并明確告訴投資者在什么價(jià)格買，什么價(jià)格賣
A.違規(guī)從事咨詢
B.造成客戶流失
C.非法持有買賣股票
D.法律未禁止
A.通過資格考試、簽訂合同、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書
B.簽訂合同、通過資格考試、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書
C.執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書、通過資格考試、簽訂合同
D.通過資格考試、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書、簽訂合同
A.開空戶
B.非現(xiàn)場開戶
C.不正當(dāng)競爭
D.接受客戶全權(quán)委托
A.主辦券商應(yīng)針對(duì)每家申請(qǐng)掛牌公司設(shè)立專門項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報(bào)告，制作推薦文件等
B.項(xiàng)目小組應(yīng)由主辦券商內(nèi)部人員組成，其成員須取得證券執(zhí)業(yè)資格，其中注冊會(huì)計(jì)師、律師和行業(yè)分析師至少各一名
C.行業(yè)分析師應(yīng)具有申請(qǐng)掛牌公司所屬行業(yè)的相關(guān)專業(yè)知識(shí)，并在最近一年內(nèi)發(fā)表過有關(guān)該行業(yè)的研究報(bào)告
D.主辦券商應(yīng)在項(xiàng)目小組中指定一名負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)人至少參與一個(gè)推薦掛牌項(xiàng)目
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應(yīng)看證券公司是否實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為（）和（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過3個(gè)月。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估應(yīng)當(dāng)采取的方法有（）
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，評(píng)估小組成員對(duì)其所在部門或者分管部門的評(píng)估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）。