以下現(xiàn)象有一個(gè)共同的特征是（）。
1、證券經(jīng)紀(jì)人向客戶推薦股票
2、部分營業(yè)部無資格營銷人員開股市沙龍，開展咨詢活動(dòng)
3、客戶經(jīng)理通過短信、QQ向客戶推薦股票
4、小彭是有咨詢資格的柜臺(tái)開戶人員，他每天都推薦幾個(gè)股票，并明確告訴投資者在什么價(jià)格買，什么價(jià)格賣
A.違規(guī)從事咨詢
B.造成客戶流失
C.非法持有買賣股票
D.法律未禁止
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A.通過資格考試、簽訂合同、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書
B.簽訂合同、通過資格考試、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書
C.執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書、通過資格考試、簽訂合同
D.通過資格考試、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書、簽訂合同
A.開空戶
B.非現(xiàn)場開戶
C.不正當(dāng)競爭
D.接受客戶全權(quán)委托
A.主辦券商應(yīng)針對每家申請掛牌公司設(shè)立專門項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報(bào)告，制作推薦文件等
B.項(xiàng)目小組應(yīng)由主辦券商內(nèi)部人員組成，其成員須取得證券執(zhí)業(yè)資格，其中注冊會(huì)計(jì)師、律師和行業(yè)分析師至少各一名
C.行業(yè)分析師應(yīng)具有申請掛牌公司所屬行業(yè)的相關(guān)專業(yè)知識(shí)，并在最近一年內(nèi)發(fā)表過有關(guān)該行業(yè)的研究報(bào)告
D.主辦券商應(yīng)在項(xiàng)目小組中指定一名負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)人至少參與一個(gè)推薦掛牌項(xiàng)目
A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十八條
B.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第八十四條
C.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第九十二條
D.《證券法》第一百四十五條
A.管理能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù)
B.盈利能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù)
C.管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)
D.盈利能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶營銷
A.證券公司
B.商業(yè)銀行
C.證券營業(yè)部
D.證券交易所
A.時(shí)間優(yōu)先的規(guī)則
B.價(jià)格優(yōu)先規(guī)則
C.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先規(guī)則
D.證券交易所的規(guī)則
A.客戶向經(jīng)紀(jì)人老樸抱怨簽字太多，老樸說這些風(fēng)險(xiǎn)揭示書都是我們證券公司強(qiáng)制要求的，但是是必要的，避免了客戶的風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)紀(jì)人老樸的客戶風(fēng)險(xiǎn)評估是保守性，但是需要交易權(quán)證，老樸讓客戶在風(fēng)險(xiǎn)評估書的下方的“承諾欄”簽字承諾已經(jīng)知曉相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)紀(jì)人老樸的客戶想幫助老樸完成開戶任務(wù)，讓他的工廠的工人都來找老樸開戶，老樸與工人接觸后了解他們的收入偏低，而且不了解證券市場后，婉拒了客戶的好意
D.老樸在讓每個(gè)客戶開戶前都拿著合同文本向其提示其中要注意的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
A.2009年3月9日
B.2009年4月9日
C.2009年4月25日
D.以上時(shí)間均不可以買賣
A.上一年度虧損的上市公司股票
B.前六個(gè)月內(nèi)股票價(jià)格的波動(dòng)幅度（最高價(jià)/最低價(jià)）為100%~200%的股票
C.證券交易所停牌或除牌的股票
D.證券交易所特別處理的股票
最新試題
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價(jià)關(guān)系的各種說法中，正確的有（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以公司名義聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。