A.通過資格考試、簽訂合同、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書
B.簽訂合同、通過資格考試、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書
C.執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書、通過資格考試、簽訂合同
D.通過資格考試、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書、簽訂合同
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.開空戶
B.非現場開戶
C.不正當競爭
D.接受客戶全權委托
A.主辦券商應針對每家申請掛牌公司設立專門項目小組，負責盡職調查，起草盡職調查報告，制作推薦文件等
B.項目小組應由主辦券商內部人員組成，其成員須取得證券執(zhí)業(yè)資格，其中注冊會計師、律師和行業(yè)分析師至少各一名
C.行業(yè)分析師應具有申請掛牌公司所屬行業(yè)的相關專業(yè)知識，并在最近一年內發(fā)表過有關該行業(yè)的研究報告
D.主辦券商應在項目小組中指定一名負責人，負責人至少參與一個推薦掛牌項目
A.《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十八條
B.《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第八十四條
C.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第九十二條
D.《證券法》第一百四十五條
A.管理能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務
B.盈利能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務
C.管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務
D.盈利能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶營銷
A.證券公司
B.商業(yè)銀行
C.證券營業(yè)部
D.證券交易所
A.時間優(yōu)先的規(guī)則
B.價格優(yōu)先規(guī)則
C.時間優(yōu)先、價格優(yōu)先規(guī)則
D.證券交易所的規(guī)則
A.客戶向經紀人老樸抱怨簽字太多，老樸說這些風險揭示書都是我們證券公司強制要求的，但是是必要的，避免了客戶的風險
B.經紀人老樸的客戶風險評估是保守性，但是需要交易權證，老樸讓客戶在風險評估書的下方的“承諾欄”簽字承諾已經知曉相關風險
C.經紀人老樸的客戶想幫助老樸完成開戶任務，讓他的工廠的工人都來找老樸開戶，老樸與工人接觸后了解他們的收入偏低，而且不了解證券市場后，婉拒了客戶的好意
D.老樸在讓每個客戶開戶前都拿著合同文本向其提示其中要注意的風險點
A.2009年3月9日
B.2009年4月9日
C.2009年4月25日
D.以上時間均不可以買賣
A.上一年度虧損的上市公司股票
B.前六個月內股票價格的波動幅度（最高價/最低價）為100%~200%的股票
C.證券交易所停牌或除牌的股票
D.證券交易所特別處理的股票
A.保護投資者的合法利益，維護社會經濟秩序和社會公共利益
B.擴大市場規(guī)模，為國民經濟和國有企業(yè)改革服務
C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害
D.為證券市場融資功能和資源配臵功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質量
最新試題
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
下列關于合規(guī)管理有效性評估與內控評價關系的各種說法中，正確的有（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內部評估和外部評估。
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內容。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司（）等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。
關于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核，下列選項中錯誤的是（）