填空題按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括()、()、()、()。

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4.多項選擇題下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價關(guān)系的各種說法中,正確的有()

A.證券公司必須單獨開展合規(guī)管理有效性評估
B.合規(guī)管理有效性程度是內(nèi)控評價的重要內(nèi)容
C.證券公司可以將合規(guī)管理有效性評估納入公司內(nèi)控評價之中一并進(jìn)行
D.合規(guī)管理的有效性程度是決定公司內(nèi)部控制是否有效的關(guān)鍵因素

5.單項選擇題關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復(fù)核,下列選項中錯誤的是()

A.證券公司應(yīng)當(dāng)對自評底稿進(jìn)行復(fù)核
B.評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實行回避制度
C.證券公司應(yīng)針對評估期內(nèi)發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險事項開展重點評估
D.評估小組成員可參與其所在部門或者分管部門的評估底稿的復(fù)核

最新試題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為()和()。

題型:填空題

證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段,應(yīng)及時向管理層報告整改進(jìn)展情況。

題型:判斷題

關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復(fù)核,下列選項中錯誤的是()

題型:單項選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。

題型:判斷題

證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的,應(yīng)當(dāng)按要求成立評估小組。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。

題型:判斷題

代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時間不得超過3個月。

題型:判斷題