A.各級(jí)行監(jiān)察部門(mén)
B.總行監(jiān)察部門(mén)
C.各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)
D.總行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)
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A.總行反洗錢(qián)主管部門(mén)
B.總行運(yùn)營(yíng)管理部門(mén)
C.總行客戶及業(yè)務(wù)主管部門(mén)
D.各境外機(jī)構(gòu)
A.立即
B.1個(gè)工作日內(nèi)
C.2個(gè)工作日內(nèi)
D.3個(gè)工作日內(nèi)
A.審計(jì)部門(mén)
B.業(yè)務(wù)主管部門(mén)
C.監(jiān)察部門(mén)
D.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)
A.外幣等值1萬(wàn)美元票據(jù)簽發(fā)
B.人民幣10萬(wàn)元轉(zhuǎn)賬匯款
C.外幣等值1萬(wàn)美元兌付業(yè)務(wù)
D.人民幣5萬(wàn)元現(xiàn)金匯款
A.1年
B.3年
C.5年
D.10年
最新試題
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢(qián)工作高級(jí)管理人員簽字確認(rèn)的自評(píng)表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。
根據(jù)歐盟第3號(hào)反洗錢(qián)指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認(rèn)定為政治公眾人物（PEP）。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對(duì)其進(jìn)行處罰？（）
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)分類(lèi)評(píng)級(jí)管理辦法》，評(píng)級(jí)指標(biāo)包括（）。
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類(lèi)管理指引》，同一性原則是指？（）
根據(jù)二級(jí)制裁的規(guī)定，美國(guó)主管部門(mén)有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國(guó)人、實(shí)體或金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國(guó)司法管轄權(quán)。
關(guān)于大額交易和可疑交易報(bào)告，以下表述正確的是？（）
美國(guó)財(cái)政部通過(guò)其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。