A.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程》
B.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險）信息報送及登記辦法》
C.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會議制度》
D.《嚴(yán)禁柜臺違規(guī)行為防范案件風(fēng)險的工作意見》
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A.現(xiàn)金或存（單）折
B.票據(jù)
C.印鑒身份證原件或復(fù)印件
D.手機(jī)
A.個人賬戶與客戶帳戶發(fā)生資金往來
B.為客戶墊款、提取現(xiàn)金、購匯等
C.為同事介紹股市行情
D.在營業(yè)場所為企業(yè)保管賬冊、票據(jù)印鑒、密碼等
A.居民身份證
B.戶口簿
C.軍人證
D.駕駛證
A.法人賬戶透支
B.票據(jù)貼現(xiàn)
C.進(jìn)出口貿(mào)易融資
D.單位活期存款
A.國有土地使用權(quán)證
B.建設(shè)用地規(guī)劃許可證
C.建設(shè)工程施工許可證
D.預(yù)售證
A.出票人
B.用途
C.簽發(fā)日期
D.收款人名稱
A.票據(jù)到期被拒絕付款
B.在到期前被拒絕承兌
C.承兌人或付款人因違法被責(zé)令終止業(yè)務(wù)活動的
D.持票人被依法執(zhí)行財產(chǎn)
A.對不履行約定義務(wù)的與自己有直接債權(quán)債務(wù)關(guān)系的持票人
B.與出票人之間有抗辯事由
C.因重大過失取得不符合《票據(jù)法》規(guī)定的票據(jù)的持票人
D.對取得背書不連續(xù)票據(jù)的持票人
A.戶口簿
B.護(hù)照
C.身份證
D.離休證
A.貨款
B.稿費(fèi)、演出費(fèi)等勞務(wù)收入
C.個人貸款轉(zhuǎn)存
D.企業(yè)貸款
最新試題
銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級指令中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀(jì)行為，或可能導(dǎo)致風(fēng)險時，應(yīng)立即上報或越級報告。
內(nèi)部控制要覆蓋主要重要部門和崗位，由這些部門的全體人員參與，任何決策和操作均應(yīng)當(dāng)有案可查。
案件風(fēng)險信息報送的涉案金額和風(fēng)險金額以上報時了解的金額為準(zhǔn)。
個人客戶新開存折戶時，銀行應(yīng)根據(jù)其特點，主動為其加辦銀行卡。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，考核工作按照監(jiān)管層級，依照法人監(jiān)管、屬地監(jiān)管原則，由銀監(jiān)會和銀監(jiān)局分別實施。
銀行不能出具存款證明書的賬戶包括驗資戶和保證金戶。
案件風(fēng)險信息在確認(rèn)為案件之前要納入案件統(tǒng)計系統(tǒng)。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機(jī)構(gòu)年度內(nèi)存在嚴(yán)重的內(nèi)控失效導(dǎo)致案件發(fā)生的情形，則內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)項考評結(jié)果為不合格。
個人客戶經(jīng)理應(yīng)面向市場，上門為客戶辦理存、取款業(yè)務(wù)。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)必須建立重要崗位員工輪崗制度，此制度應(yīng)作為銀行的基本內(nèi)控制度，無需向監(jiān)管部門進(jìn)行報備。