A.定期按一定比例對(duì)賬
B.發(fā)動(dòng)全員對(duì)賬
C.建立對(duì)賬中心集中對(duì)賬
D.既核對(duì)余額，又核對(duì)發(fā)生額
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A.“六相符”與50年前的銀行“三鐵”核心要求是一致，應(yīng)當(dāng)長期堅(jiān)持
B.對(duì)案件而言，容忍度是指案件只要不是高發(fā)頻發(fā)態(tài)勢(shì)，其查處就主要由銀行金融機(jī)構(gòu)自己處理
C.案件風(fēng)險(xiǎn)資金損失相比信用風(fēng)險(xiǎn)損失很小，銀行應(yīng)始終把經(jīng)營放在第一位
D.平安就是效益、合規(guī)經(jīng)營同樣可以創(chuàng)造價(jià)值
A.保持高壓態(tài)勢(shì)，強(qiáng)化案件風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)是資產(chǎn)業(yè)務(wù)、負(fù)債業(yè)務(wù)和基層網(wǎng)點(diǎn)
B.實(shí)施科學(xué)嚴(yán)格的案件問責(zé)制，同時(shí)鼓勵(lì)自查自糾
C.切實(shí)提高案件風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警和提示能力
D.進(jìn)一步提高各類風(fēng)險(xiǎn)抵補(bǔ)能力，穩(wěn)健經(jīng)營
A.銀行應(yīng)有明確的職責(zé)分工以及相關(guān)職能的適當(dāng)分離，以避免潛在的利益沖突
B.銀行應(yīng)密切監(jiān)測(cè)對(duì)指定風(fēng)險(xiǎn)限額或權(quán)限的遵守情況
C.銀行應(yīng)對(duì)接觸和使用銀行資產(chǎn)的記錄進(jìn)行安全監(jiān)控
D.銀行應(yīng)定期對(duì)職工健康狀況進(jìn)行檢查以確保其能勝任工作
A.2
B.3
C.4
D.5
A.6個(gè)月
B.1年
C.2年
D.3年
A.6個(gè)月
B.1年
C.2年
D.3年
A.6個(gè)月
B.1年
C.2年
D.3年
A.70
B.80
C.90
D.100
A.銀監(jiān)會(huì)相關(guān)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門
B.銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門
C.案發(fā)地銀監(jiān)局
D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
A.案件調(diào)查
B.案件審結(jié)
C.案件評(píng)價(jià)
D.案件信息報(bào)送及登記
最新試題
銀行要建立激勵(lì)基層員工署名揭發(fā)違法違紀(jì)問題與員工保護(hù)制度的配套聯(lián)動(dòng)機(jī)制。
案件風(fēng)險(xiǎn)信息在確認(rèn)為案件之前要納入案件統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)。
對(duì)未達(dá)賬和賬款差錯(cuò)，要及時(shí)返回原崗工作人員進(jìn)行查核工作。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)審計(jì)部門要及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告年度開展案件防控有關(guān)審計(jì)工作的計(jì)劃、實(shí)施報(bào)告及總結(jié)、審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題和風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)實(shí)施有效的用戶管理和密碼（口令）管理，員工之間嚴(yán)禁轉(zhuǎn)讓用戶名或權(quán)限卡。
如經(jīng)調(diào)查確認(rèn)案件風(fēng)險(xiǎn)信息不構(gòu)成案件，銀監(jiān)局、銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部應(yīng)立即向銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門報(bào)送《案件撤銷報(bào)告》。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定，如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生經(jīng)由內(nèi)審稽核檢查但未發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)引發(fā)案件的情況，則內(nèi)審稽核工作力度單項(xiàng)考評(píng)為不合格。
商業(yè)銀行對(duì)管理人員合規(guī)績效的考核制度，應(yīng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在初步確認(rèn)案件的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即按照規(guī)定成立專案組，負(fù)責(zé)案件調(diào)查工作。
同一違規(guī)行為已受到處理再次違規(guī)的，可從輕處理。