單項選擇題分行業(yè)務經(jīng)營部門要發(fā)揮（）道防線職能作用，扎實開展業(yè)務風險控制管理（BRCM），通過盡職監(jiān)督推動本條線有效履職。
A.0.5
B.1
C.1.5
D.2
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1.單項選擇題各一級分行行長要把反洗錢工作放到重要位置，每年聽取至少（）次反洗錢工作情況匯報，親自抓好反洗錢監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題整改，防范化解轄內(nèi)反洗錢合規(guī)領域的潛在風險。
A.1
B.2
C.3
D.4
2.單項選擇題行動責任機構或部門應定期向本機構或部門負責人匯報行動完成進度，關注及以下等級問題的行動進度應至少按（）匯報。
A.周
B.旬
C.月度
D.季度
3.單項選擇題行動責任機構或部門應定期向本機構或部門負責人匯報行動完成進度，重點問題的行動進度應至少按（）匯報。
A.周
B.旬
C.月度
D.季度
4.單項選擇題行動責任機構或部門在制定行動計劃前，應先對（）已實施的各項行動進行審查。
A.本機構或部門
B.下級機構或部門
C.同級機構或部門
5.單項選擇題按照問題產(chǎn)生原因，反洗錢問題可以分為（）個類別。
A.3
B.4
C.5
D.6
6.單項選擇題（）對轄內(nèi)反洗錢問題與行動管理工作負總責。
A.各級行行長
B.二級分行行領導
C.反洗錢主管部門負責人
D.經(jīng)辦人
7.單項選擇題可疑交易報告級別為（）的，應確認客戶風險等級不為低風險、中低風險及中風險。
A.不可疑
B.一般可疑
C.重點可疑
8.單項選擇題可疑交易報告級別為（）的，應確認客戶風險等級不為低風險及中低風險。
A.不可疑
B.一般可疑
C.重點可疑
9.單項選擇題總行（）負責牽頭制定集團風險偏好，將洗錢及制裁合規(guī)風險納入偏好范圍，作為農(nóng)行洗錢及制裁風險后續(xù)控制管理的重要依據(jù)。
A.反洗錢主管部門
B.風險管理部
C.客戶部門
D.業(yè)務主管部門
10.單項選擇題總行（）是洗錢及制裁風險后續(xù)控制管理工作的牽頭管理部門。
A.反洗錢主管部門
B.風險管理部
C.客戶部門
D.業(yè)務主管部門
最新試題
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應向境內(nèi)一級分行（境外機構）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
題型：判斷題
關于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
如果金融機構懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關，金融機構應當依據(jù)法律要求，立即向（）報告。
題型：單項選擇題
美國財政部通過其下屬機構（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
題型：單項選擇題
對反洗錢內(nèi)部控制基礎與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
地域風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
根據(jù)《法人金融機構反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標包括（）。
題型：多項選擇題
法人金融機構應當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應分為（）。
題型：單項選擇題
二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。
題型：判斷題