A、證券買賣
B、傳銷
C、外匯買賣
D、變相傳銷
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A、會計師事務(wù)所
B、律師事務(wù)所
C、資產(chǎn)評估機構(gòu)
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A、模糊
B、虛構(gòu)
C、夸大
D、虛假
A、銀行公文
B、手冊
C、報表
D、記錄
E、傳真
F、電報
A、勤政簡樸
B、勤勉儉
C、合規(guī)守信
D、依法合規(guī)
A、監(jiān)察稽核部門
B、內(nèi)控合規(guī)部門
C、人力資源部門
D、風(fēng)險管理部門
最新試題
客戶經(jīng)理擅自刪除或修改系統(tǒng)中的貸款相關(guān)資料,其問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)為嚴(yán)重類。
各級稽核部門認為處理員工不適當(dāng)時,有權(quán)提出復(fù)議意見。
被調(diào)查人拒絕在調(diào)查材料簽名的,應(yīng)有相關(guān)調(diào)查人員在材料上注明情況。
根據(jù)《中國銀行分行條線業(yè)務(wù)違規(guī)問責(zé)制度》規(guī)定,對員工違規(guī)事實的性質(zhì)及所造成的后果,將違規(guī)事實情節(jié)分為以下等級()。
處理違規(guī)員工必須堅持的原則是:()。
基層經(jīng)營性機構(gòu)負責(zé)人和其他重要業(yè)務(wù)崗位上的員工,應(yīng)當(dāng)遵守銀行強制休假的規(guī)定。
客戶經(jīng)理對個人征信系統(tǒng)顯示有不良記錄的個人客戶未能進一步核查的,其問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)為()。
根據(jù)《中國銀行分行條線業(yè)務(wù)違規(guī)問責(zé)制度》規(guī)定,對于“較嚴(yán)重類”問題,給予主管人員和其他責(zé)任人員處以()元的罰款。對于情節(jié)嚴(yán)重的或經(jīng)濟處罰后仍未整改的以及檢查人員認為不能勝任本崗位的,將建議責(zé)任人員離崗培訓(xùn)()個月。
客戶經(jīng)理未對開發(fā)商提交資料的真實性、有效性、一致性進行審查的,其問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)為關(guān)注類。
發(fā)生下列哪些情形,給予責(zé)任人員警告至記過處分()。