A.對(duì)于批量監(jiān)管、延伸檢查中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)的，由風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息的經(jīng)辦行將風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)逐筆錄入C3
B.對(duì)于批量監(jiān)管、延伸檢查中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)的，由風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息的發(fā)布行將風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)逐筆錄入C3
C.對(duì)于盡職監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)的，由被出具底稿的被監(jiān)督行將風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)逐筆錄入C3
D.對(duì)于盡職監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)的，由出具底稿的監(jiān)督檢查行將風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)逐筆錄入C3
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A.支行
B.個(gè)貸中心
C.二級(jí)分行
D.一級(jí)分行
A.合作機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)狀況
B.合作機(jī)構(gòu)保證金的落實(shí)情況
C.合作機(jī)構(gòu)代償情況
D.專業(yè)市場(chǎng)的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)情況
A.同級(jí)內(nèi)控合規(guī)部門
B.上級(jí)審計(jì)部門
C.上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門
D.上級(jí)住房金融與個(gè)人信貸部門
A.通過聯(lián)網(wǎng)核查、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查等方式逐筆核查貸款抵押物變更信息
B.發(fā)現(xiàn)抵押物被查封或被違規(guī)注銷的情況，應(yīng)采取追加擔(dān)保、補(bǔ)辦抵押登記等措施化解風(fēng)險(xiǎn)
C.發(fā)現(xiàn)押品所有人在我行的貸款發(fā)生逾期后，應(yīng)立刻展開清收工作，并采取相應(yīng)的資產(chǎn)保全措施
D.對(duì)權(quán)證賬實(shí)、賬賬不符的情況，應(yīng)通過補(bǔ)錄C3信息、完善更正表外記賬等措施進(jìn)行整改，規(guī)范權(quán)證保管
A.及時(shí)錄入貸款信息、準(zhǔn)確調(diào)整樓盤分類，加快推進(jìn)權(quán)證辦理進(jìn)度
B.對(duì)已具備辦證條件的樓盤，須按月反饋權(quán)證限期辦理情況
C.對(duì)于辦證進(jìn)度慢的樓盤，須按月跟蹤反饋開發(fā)商經(jīng)營(yíng)變化情況和樓盤工期進(jìn)度
D.對(duì)于客戶拒不配合的，要采用寄送律師函、下調(diào)客戶評(píng)級(jí)與貸款風(fēng)險(xiǎn)分類等手段督促客戶配合完成權(quán)證辦理
最新試題
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報(bào)告。
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營(yíng)者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶等級(jí)劃分時(shí)機(jī)表述正確的是？（）
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡(jiǎn)稱OFAC）特別指定國(guó)民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對(duì)象提供跨境金融服務(wù)。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評(píng)估報(bào)告，經(jīng)高級(jí)管理層審定后上報(bào)董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的專業(yè)委員會(huì)審閱，并（）報(bào)告對(duì)法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。
下列不屬于現(xiàn)行安理會(huì)制裁國(guó)家的是？（）
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
二級(jí)制裁是美國(guó)政府針對(duì)非美國(guó)人實(shí)施的制裁懲罰，其主要制裁對(duì)象是與被美國(guó)政府制裁的個(gè)人、政體、組織或國(guó)家進(jìn)行交易的非美國(guó)人。
下列關(guān)于大額交易報(bào)送表述正確的是？（）
下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是？（）