A.反洗錢行政主管部門的反洗錢調(diào)查權
B.偵查機關的偵查權
C.司法機關的司法調(diào)查權
D.其他行政執(zhí)法機關的行政調(diào)查權
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A.以躉交方式購買大額保單,與其經(jīng)濟狀況不符。
B.頻繁投保、退保、變換險種或者保險金額。
C.法人、其他組織支持以現(xiàn)金或者轉入非繳費賬戶方式退還保費,且不能合理解釋原因的。
D.大額保費保單猶豫期退保、保險合同生效后短期內(nèi)退?;蛘咛崛‖F(xiàn)金價值,并要求退保轉入第三方或者非繳費賬戶。
A、《反洗洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法(試行)》附件5內(nèi)容
B、《反洗錢可疑交易報告表》
C、《反洗洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法(試行)》附件5-7內(nèi)容
D、《反洗洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法(試行)》附件1-4內(nèi)容
A、《反洗洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法(試行)》附件1內(nèi)容
B、《反洗錢可疑交易報告表》
C、《反洗洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法(試行)》附件5-7內(nèi)容
D、《反洗洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法(試行)》附件1-4內(nèi)容務
A.金融機構在與客戶建立業(yè)務關系時,核對客戶有效身份證件或身份證明文件,登記客戶身份基本信息,留存客戶有效身份證件或身份證明文件的復印件或影印件。
B.金融機構在與客戶建立業(yè)務關系或與其進行交易時,核對客戶有效身份證件或身份證明文件,登記客戶身份基本信息,留存客戶有效身份證件或身份證明文件的復印件或影印件。
C.金融機構在與客戶建立業(yè)務關系或與其進行規(guī)定金額以上的一次性交易時,核對客戶有效身份證件或身份證明文件,登記客戶身份基本信息,留存客戶有效身份證件或身份證明文件的復印件或影印件。
D.金融機構確認客戶的真實身份,了解客戶的職業(yè)或經(jīng)營背景、交易目的、交易性質(zhì)以及資金來源等。
A.指標分析法
B.書面文檔檢查法
C.觀察法
D.詢問法
A、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》第十五條規(guī)定所報可疑交易情況
B、《金融機構反洗錢規(guī)定》第二十三條規(guī)定所報涉嫌犯罪情況
C、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》第十三條規(guī)定所報可疑交易情況
D、《金融機構反洗錢規(guī)定》第十五條規(guī)定所報涉嫌犯罪情況
A.專項檢查和定期檢查
B.定期檢查和不定期檢查
C.全面檢查和專項檢查
D.全面檢查和不定期檢查
A.中國人民銀行
B.偵查機關
C.司法機關
D.其他行政執(zhí)法機關
A、中國人民銀行或其分支機構反洗錢工作人員
B、被談話人
C、單位負責人
D、部門負責人
A、專職人員
B、兼職人員
C、專職或兼職人員
D、部門負責人
最新試題
政策性銀行、中資商業(yè)銀行、合資銀行、外資銀行獲準開辦網(wǎng)上銀行業(yè)務后,若需增加網(wǎng)上銀行業(yè)務經(jīng)營品種,應由()提出申請。
直接決定銀行業(yè)金融機構最終清償能力和抵御各類風險能力的因素是()
人民銀行在公開市場賣出金融債券時,是實行了()
人民銀行提高存款準備金率時,是實行了()
我國《票據(jù)法》規(guī)定的本票僅指()
銀行應在()的前提下合理下放對小企業(yè)貸款的審批權限,優(yōu)化簡化審批流程,提高貸款審批效率,為小企業(yè)客戶提供快捷的服務。
新公司法規(guī)定:發(fā)起人持有的公司股份,自公司成立之日起()內(nèi)不得轉讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起()內(nèi)不得轉讓。()
根據(jù)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關聯(lián)交易管理辦法》,商業(yè)銀行的一筆關聯(lián)交易被否決后,在()內(nèi)不得就同一內(nèi)容的關聯(lián)交易進行審議。
銀監(jiān)會《銀行開展小企業(yè)貸款業(yè)務指導意見》中規(guī)定,小企業(yè)信用證外銷貸款依據(jù)不可撤銷信用證辦理,最高可支持到信用證金額的()。
按照商業(yè)銀行資產(chǎn)負債比例管理的要求,對最大十家客戶發(fā)放的貸款總額不得超過銀行資本凈額的()