A、《反洗洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法(試行)》附件1內(nèi)容
B、《反洗錢可疑交易報(bào)告表》
C、《反洗洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法(試行)》附件5-7內(nèi)容
D、《反洗洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法(試行)》附件1-4內(nèi)容務(wù)
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你可能感興趣的試題
A.金融機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),核對客戶有效身份證件或身份證明文件,登記客戶身份基本信息,留存客戶有效身份證件或身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
B.金融機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或與其進(jìn)行交易時(shí),核對客戶有效身份證件或身份證明文件,登記客戶身份基本信息,留存客戶有效身份證件或身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
C.金融機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或與其進(jìn)行規(guī)定金額以上的一次性交易時(shí),核對客戶有效身份證件或身份證明文件,登記客戶身份基本信息,留存客戶有效身份證件或身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.金融機(jī)構(gòu)確認(rèn)客戶的真實(shí)身份,了解客戶的職業(yè)或經(jīng)營背景、交易目的、交易性質(zhì)以及資金來源等。
A.指標(biāo)分析法
B.書面文檔檢查法
C.觀察法
D.詢問法
A、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第十五條規(guī)定所報(bào)可疑交易情況
B、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》第二十三條規(guī)定所報(bào)涉嫌犯罪情況
C、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第十三條規(guī)定所報(bào)可疑交易情況
D、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》第十五條規(guī)定所報(bào)涉嫌犯罪情況
A.專項(xiàng)檢查和定期檢查
B.定期檢查和不定期檢查
C.全面檢查和專項(xiàng)檢查
D.全面檢查和不定期檢查
A.中國人民銀行
B.偵查機(jī)關(guān)
C.司法機(jī)關(guān)
D.其他行政執(zhí)法機(jī)關(guān)
A、中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作人員
B、被談話人
C、單位負(fù)責(zé)人
D、部門負(fù)責(zé)人
A、專職人員
B、兼職人員
C、專職或兼職人員
D、部門負(fù)責(zé)人
A.以躉交方式購買大額保單,與其經(jīng)濟(jì)狀況不符。
B.頻繁投保、退保、變換險(xiǎn)種或者保險(xiǎn)金額。
C.法人、其他組織支持以現(xiàn)金或者轉(zhuǎn)入非繳費(fèi)賬戶方式退還保費(fèi),且不能合理解釋原因的。
D.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人代付保費(fèi),但無法說明資金來源。
A.質(zhì)詢
B.問卷調(diào)查
C.座談提問
D.查賬
A、分管行領(lǐng)導(dǎo)
B、后勤服務(wù)部門
C、征信管理部門
D、會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)部門
最新試題
某貸款人以股票向銀行申請質(zhì)押貸款,其主借款合同于1999年4月5日簽訂,質(zhì)押合同于4月6日簽訂并交付質(zhì)物,4月7日向登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記,4月8日獲得所需貸款該質(zhì)押合同自()起生效。
我國建立集中統(tǒng)一的統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)實(shí)行()的統(tǒng)計(jì)管理體制。
關(guān)于網(wǎng)上銀行,以下哪一種是不正確的()
銀行應(yīng)采用合適的加密技術(shù)和措施,以確認(rèn)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)用戶身份和授權(quán),保證網(wǎng)上交易數(shù)據(jù)傳輸?shù)谋C苄?、真?shí)性,保證通過網(wǎng)絡(luò)傳輸信息的完整性和交易的()
目前,水泥、電鍵鋁、房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目(不含經(jīng)濟(jì)適用房項(xiàng)目)資本金比例由20%及以上提高到()及以上。
當(dāng)人民銀行在公開市場上買入國債時(shí),是實(shí)行()
我國《票據(jù)法》第51條規(guī)定,保證人為二人以上的,保證人之間承擔(dān)()
貸款停息、減息、緩息和免息:除()決定外,任何單位和個(gè)人無權(quán)決定停息、減息、緩息和免息。
銀監(jiān)會(huì)《銀行開展小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見》中規(guī)定,小企業(yè)一般營運(yùn)周轉(zhuǎn)貸款的貸款金額原則上可支持到企業(yè)最近一年報(bào)稅營業(yè)額的(),周轉(zhuǎn)資金貸款期限最長為()天,期滿須清本清息。()
各商業(yè)銀行對土地儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)發(fā)放的貸款為抵押貸款,貸款額度不得超過所收購?fù)恋卦u(píng)估價(jià)值的70%,貸款期限最長不得超過()年