單項選擇題S保險經(jīng)紀(jì)公司向AIC保險公司聲稱,其客戶委托其向保險公司投保儲蓄分紅保險產(chǎn)品,保險金額500萬元。AIC保險公司在審核S經(jīng)紀(jì)公司提交的客戶資料后,要求與客戶進(jìn)行確認(rèn),但經(jīng)紀(jì)公司聲稱客戶長期在國外,由于該客戶是其重要客戶,其保費由經(jīng)紀(jì)公司代為墊付。但據(jù)AIC公司了解,S公司業(yè)務(wù)量并不大,營運資金總量也只有200萬元左右。如果你是AIC公司反洗錢合規(guī)官員,你認(rèn)為S公司的可疑行為符合以下哪種可疑交易類型()

A.以躉交方式購買大額保單,與其經(jīng)濟(jì)狀況不符。
B.頻繁投保、退保、變換險種或者保險金額。
C.法人、其他組織支持以現(xiàn)金或者轉(zhuǎn)入非繳費賬戶方式退還保費,且不能合理解釋原因的。
D.保險經(jīng)紀(jì)人代付保費,但無法說明資金來源。


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1.單項選擇題反洗錢現(xiàn)場檢查最基本的方法()。

A.質(zhì)詢
B.問卷調(diào)查
C.座談提問
D.查賬

2.單項選擇題省分中心下?lián)艿男庞脠蟾娌樵兎?wù)補助經(jīng)費資金由()統(tǒng)一管理。

A、分管行領(lǐng)導(dǎo)
B、后勤服務(wù)部門
C、征信管理部門
D、會計財務(wù)部門

3.單項選擇題征信匯總數(shù)據(jù)分支行的查詢用戶設(shè)在()。

A、征信中心分中心
B、征信中心
C、人民銀行各級征信管理部門
D、征信中心及分中心

7.單項選擇題按照《企業(yè)基本信息和財務(wù)報表信息數(shù)據(jù)質(zhì)量考評方案》,()分別考察上一個半年的數(shù)據(jù)報送質(zhì)量。

A、每年1月、7月
B、每年3月、9月
C、每年4月、10月
D、每年6月、12月

最新試題

人民銀行在公開市場賣出金融債券時,是實行了()

題型:單項選擇題

當(dāng)人民銀行在公開市場上買入國債時,是實行()

題型:單項選擇題

某貸款人以股票向銀行申請質(zhì)押貸款,其主借款合同于1999年4月5日簽訂,質(zhì)押合同于4月6日簽訂并交付質(zhì)物,4月7日向登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記,4月8日獲得所需貸款該質(zhì)押合同自()起生效。

題型:單項選擇題

銀監(jiān)會《銀行開展小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見》中規(guī)定,小企業(yè)信用證外銷貸款依據(jù)不可撤銷信用證辦理,最高可支持到信用證金額的()。

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銀行應(yīng)在()的前提下合理下放對小企業(yè)貸款的審批權(quán)限,優(yōu)化簡化審批流程,提高貸款審批效率,為小企業(yè)客戶提供快捷的服務(wù)。

題型:單項選擇題

新公司法規(guī)定:發(fā)起人持有的公司股份,自公司成立之日起()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。()

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按照商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債比例管理的要求,附屬資本不能超過核心資本的()

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貸款停息、減息、緩息和免息:除()決定外,任何單位和個人無權(quán)決定停息、減息、緩息和免息。

題型:單項選擇題

根據(jù)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》,商業(yè)銀行的一筆關(guān)聯(lián)交易被否決后,在()內(nèi)不得就同一內(nèi)容的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審議。

題型:單項選擇題