2007年,大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易,資金閑置。該營業(yè)部經(jīng)理王某看到席位上有這么多的資金,根據(jù)自己經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中,認為賺大錢的機會來了,于是王某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。
在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定?()
A.挪用客戶保證金
B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
C.違犯規(guī)定收取保證金
D.不按照規(guī)定接受客戶委托
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某期貨公司接受客戶甲委托為其進行大豆期貨交易,甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn),認為大豆具有加速上漲的趨勢,于是下達交易指令,買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風(fēng)險,擅自做主沒有為甲下達交易指令。根據(jù)上述事實,請回答以下問題。
在該案例中該期貨公司應(yīng)受到()懲罰。
A.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得3倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處5萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處30萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責(zé)令停業(yè)整頓
C.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上20萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責(zé)令停業(yè)整頓
D.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責(zé)令停業(yè)整頓
某期貨公司接受客戶甲委托為其進行大豆期貨交易,甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn),認為大豆具有加速上漲的趨勢,于是下達交易指令,買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風(fēng)險,擅自做主沒有為甲下達交易指令。根據(jù)上述事實,請回答以下問題。
在該案例中該期貨公司屬于()違規(guī)行為。
A.隱瞞重要事項,誘騙客戶發(fā)出交易指令
B.違背客戶意思,故意損害客戶利益
C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所
D.向客戶提供虛假成交回報
A.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合,操縱期貨交易價格
B.集中資金優(yōu)勢,操縱期貨交易價格
C.連續(xù)買賣合約,操縱期貨交易價格
D.利用持倉優(yōu)勢,操縱期貨交易價格
A.處10萬元以上50萬元以下的罰款
B.處5萬元以上10萬元以下的罰款
C.處1萬元以上5萬元以下的罰款
D.處10萬元以上20萬元以下的罰款
A.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責(zé)令停業(yè)整頓
C.沒收違法所得
D.罰款
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