單項選擇題負責落實《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》的證監(jiān)會派出機構不包括()。

A.中國證監(jiān)會各省監(jiān)管局
B.中國證監(jiān)會各自治區(qū)監(jiān)管局
C.中國證監(jiān)會各直轄市監(jiān)管局
D.中國證監(jiān)會各縣監(jiān)管局


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1.單項選擇題下列關于《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》的說法中,錯誤的是()。

A.投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據制度進行的評價,構成投資建議,但不構成對投資者的獲利保證
B.投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據制度進行的評價,不構成投資建議,不構成對投資者的獲利保證
C.本規(guī)定由中國證監(jiān)會負責解釋
D.本規(guī)定自2010年2月8日起施行

3.單項選擇題期貨公司違反投資者適當性制度要求的,()應當根據業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。

A.中金所、中期協
B.中國證監(jiān)會、中期協
C.中國證監(jiān)會、中金所
D.中國證監(jiān)會及其派出機構

最新試題

期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案后,報()備案。

題型:多項選擇題

期貨公司應當完善客戶糾紛處理機制,明確承擔此項職責的部門和崗位。()

題型:判斷題

期貨公司違反投資者適當性制度要求的,中國證監(jiān)會及其派出機構應當根據業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。()

題型:判斷題

期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。()

題型:判斷題

中金所應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面,制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引,并報中國證監(jiān)會備案。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構對取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查,發(fā)現證券公司違反投資者適當性制度要求的,依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。()

題型:判斷題

加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促股指期貨交易投資者遵守相關法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則,持續(xù)開展投資者風險教育的機構是()。

題型:多項選擇題

期貨公司應當根據中國證監(jiān)會制定的標準和指引,制定投資者適當性標準的實施方案。()

題型:判斷題

期貨公司和從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當在其經營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。()

題型:判斷題

法人投資者和自然人投資者從事股指期貨交易業(yè)務,應當根據自身的經營管理特點和業(yè)務運作狀況,建立健全內部控制和風險管理制度,對自身的內部控制和風險管理能力進行客觀評估,審慎決定是否參與股指期貨交易。()

題型:判斷題