判斷題證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則,制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。()

最新試題

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%。()

題型:判斷題

假設(shè)該證券公司被批準(zhǔn)從事提供中間介紹業(yè)務(wù),該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的20%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。()

題型:判斷題

如果你是證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員,那么該證券公司的申請(qǐng)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí),應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系,解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn),不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾,但是可以替客戶下單操作,對(duì)于盈虧可共同分擔(dān)。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍,但是可以不公布從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與證券交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。()

題型:判斷題

A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格,現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù),其中符合規(guī)定的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

A證券公司為了發(fā)動(dòng)更多的客戶從事期貨交易,從社會(huì)上臨時(shí)招聘了一批營(yíng)銷人員,對(duì)客戶進(jìn)行營(yíng)銷。這些營(yíng)銷人員善用講話技巧,很快就拉來了大批的客戶。比如,他們對(duì)客戶這樣說:期貨有套期保值功能,最低獲利是零,不會(huì)有任何損失,期貨交易損失有限,盈利無限;公司有強(qiáng)大的研發(fā)隊(duì)伍,可以幫助客戶指導(dǎo),保證最低收益5%;客戶可將賬號(hào)交給證券公司管理,20%以上的獲利證券公司提成10%的收益等。請(qǐng)問A證券公司這樣做對(duì)嗎?()

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上3萬元以下的罰款。()

題型:判斷題