某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為18%，對外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%。2008年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負(fù)債余額的18倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例，回答以下問題：
該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應(yīng)當(dāng)滿足其它一些條件，下列選項中，屬于這些條件的是（）。
A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度
C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
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某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為18%，對外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%。2008年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負(fù)債余額的18倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例，回答以下問題：
如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。
A.不能通過
B.可以通過
C.可以通過，但必須補充一些材料
D.不能確定，應(yīng)當(dāng)交由審核委員會集體討論
某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為18%，對外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%。2008年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負(fù)債余額的18倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例，回答以下問題：
假設(shè)該證券公司被批準(zhǔn)從事提供中間介紹業(yè)務(wù)，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是（）。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為18%，對外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%。2008年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負(fù)債余額的18倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例，回答以下問題：
假設(shè)該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件，在提出申請以后，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在（）作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
A.受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)
B.受理申請材料之日起10個工作日內(nèi)
C.證券公司提出申請之日起10個工作日內(nèi)
D.證券公司提出申請之日起20個工作日內(nèi)
最新試題
證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進行虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款。（）
證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。（）
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)只能進行現(xiàn)場檢查而不能進行非現(xiàn)場檢查。（）
證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司暫停與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。（）
發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在1個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（）
證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，但是在人員和經(jīng)營場所等方面進行融合。（）
該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應(yīng)當(dāng)滿足其它一些條件，下列選項中，屬于這些條件的是（）。
證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，但是可以替客戶下單操作，對于盈虧可共同分擔(dān)。（）
根據(jù)證監(jiān)會的最新規(guī)定，證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，實際上這對客戶和證券公司來說，是一種雙贏的方法。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍，但是可以不公布從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。（）