判斷題發(fā)生重大事項的,證券公司應(yīng)當(dāng)在1個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。()

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最新試題

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的20%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度,對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查,向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險,解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,告知期貨保證金安全存管要求。然后代理客戶直接與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,辦理開戶手續(xù)。()

題型:判斷題

證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司介紹客戶時,應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系,解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險,不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾,但是可以替客戶下單操作,對于盈虧可共同分擔(dān)。()

題型:判斷題

A證券公司是一家具有向期貨公司提供中間介紹任務(wù)資格的公司,一直以來都接受B期貨公司的委托,為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù),后來A公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其證券業(yè)務(wù)資格,此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系()。

題型:單項選擇題

證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。()

題型:判斷題

證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營,但是在人員和經(jīng)營場所等方面進(jìn)行融合。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于15年。()

題型:判斷題

證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。()

題型:判斷題

該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格,除了滿足上題中的條件外,還應(yīng)當(dāng)滿足其它一些條件,下列選項中,屬于這些條件的是()。

題型:多項選擇題