A.國際支付標(biāo)準(zhǔn)
B.國內(nèi)支付標(biāo)準(zhǔn)
C.監(jiān)管支付要求
D.當(dāng)?shù)匾?guī)章
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A.6個(gè)月
B.12個(gè)月
C.18個(gè)月
D.24個(gè)月
A.非全體股東真實(shí)命中OFACSDN制裁名單，因此該企業(yè)不屬于SDN名單制裁范圍
B.企業(yè)屬于SDN名單制裁范圍
C.題干信息不充分，無法判斷該企業(yè)是否屬于SDN名單制裁范圍
D.真實(shí)命中OFACSDN名單的兩位股東各自持股比例均未達(dá)到50%，因此該企業(yè)不屬于SDN名單制裁范圍
A.總行審計(jì)部門
B.總行業(yè)務(wù)部門
C.總行反洗錢主管部門
D.總行財(cái)會部門
A.抽樣取證的方法
B.風(fēng)險(xiǎn)為本的方法
C.定性分析與定量分析相結(jié)合的方法
D.“兩查、兩析、一比對”的方法
A.最終；監(jiān)督；實(shí)施
B.最終；實(shí)施；監(jiān)督
C.領(lǐng)導(dǎo)；監(jiān)督；實(shí)施
D.監(jiān)督；實(shí)施；領(lǐng)導(dǎo)
A.業(yè)務(wù)
B.風(fēng)險(xiǎn)
C.安全
D.效益
A.風(fēng)險(xiǎn)
B.效益
C.利潤
D.合規(guī)
A.客戶至上
B.持續(xù)穩(wěn)健
C.風(fēng)控優(yōu)先
D.風(fēng)險(xiǎn)為本
A.定期
B.半年內(nèi)
C.一年內(nèi)
D.三個(gè)月內(nèi)
A.高風(fēng)險(xiǎn)
B.中風(fēng)險(xiǎn)
C.中低風(fēng)險(xiǎn)
D.低風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是？（）
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶等級劃分時(shí)機(jī)表述正確的是？（）
下列關(guān)于大額交易報(bào)送表述正確的是？（）
原則上對評級等級較低的機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)（）評級等級較高的機(jī)構(gòu)。
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報(bào)告，經(jīng)高級管理層審定后上報(bào)董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報(bào)告對法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項(xiàng)目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)向境內(nèi)一級分行（境外機(jī)構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
在兩次自評估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項(xiàng)評估，并考慮其對機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響？（）
關(guān)于大額交易和可疑交易報(bào)告，以下表述正確的是？（）