A.經(jīng)營責(zé)任
B.連帶責(zé)任
C.有限責(zé)任
D.無限責(zé)任
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別
B.基金募集賬戶和基金清算賬戶
C.采取委托管理的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議
D.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議
A.3
B.4
C.2
D.1
A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)
B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議
D.證券投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個人履歷
A.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議
B.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
C.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
D.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先行出售給認(rèn)購人，而不是為本*公司預(yù)留
A.保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任
B.保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益
C.中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理
D.保薦代表人履行保薦職責(zé)可以列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會
A.1999940
B.1970503
C.2000060
D.1970443
下列關(guān)于收購的說法，正確的有（）。
Ⅰ.投資者持有一家上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書面報告
Ⅱ.投資者持有一家上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%后，其所持該公司已發(fā)行的股份每增加5%的，在履行報告義務(wù)后，在報告期限內(nèi)和做出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該公司股票
Ⅲ.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月不得轉(zhuǎn)讓
Ⅳ.收購期屆滿，被收購公司股份分布不符合上市條件的，該公司應(yīng)當(dāng)在30個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.、Ⅲ、Ⅳ
證券公司辦理計劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計劃原則上接受的客戶資產(chǎn)類型不包括（）。
Ⅰ.客戶合法持有的貨幣資金
Ⅱ.客戶合法持有的股票、債券
Ⅲ.客戶合法持有的證券投資基金份額
Ⅳ.客戶合法持有的集合資產(chǎn)管理計劃份額
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則（試行）》規(guī)定，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)可以對監(jiān)管對象采取的自律監(jiān)管措施包括（）。
Ⅰ.要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機(jī)構(gòu)對公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見
Ⅱ.約見談話
Ⅲ.要求提交書面承諾
Ⅳ.處以罰款
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列有關(guān)集合資產(chǎn)管理計劃的說法，錯誤的有（）。
Ⅰ.集合計劃推廣結(jié)束后，對募集資金的驗(yàn)資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所完成并出具驗(yàn)資報告
Ⅱ.證券公司應(yīng)自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，不得委托其他證券公司、商業(yè)銀行等其他機(jī)構(gòu)代為推廣
Ⅲ.集合計劃在備案完成前不得開展投資活動，以現(xiàn)金管理為目的，投資中國證監(jiān)會認(rèn)可的品種除外
Ⅳ.推廣期間，客戶資金應(yīng)存入集合計劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，下列表述正確的是（）。
關(guān)于操作風(fēng)險的表述中，下列錯誤的是（）。
基金半年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項(xiàng)的是（）。