證券公司辦理計劃資產(chǎn)管理業(yè)務，集合資產(chǎn)管理計劃原則上接受的客戶資產(chǎn)類型不包括（）。
Ⅰ.客戶合法持有的貨幣資金
Ⅱ.客戶合法持有的股票、債券
Ⅲ.客戶合法持有的證券投資基金份額
Ⅳ.客戶合法持有的集合資產(chǎn)管理計劃份額

根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細則（試行）》規(guī)定，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)可以對監(jiān)管對象采取的自律監(jiān)管措施包括（）。
Ⅰ.要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構(gòu)對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見
Ⅱ.約見談話
Ⅲ.要求提交書面承諾
Ⅳ.處以罰款

下列有關(guān)集合資產(chǎn)管理計劃的說法，錯誤的有（）。
Ⅰ.集合計劃推廣結(jié)束后，對募集資金的驗資工作應由具備證券相關(guān)業(yè)務資格的律師事務所完成并出具驗資報告
Ⅱ.證券公司應自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，不得委托其他證券公司、商業(yè)銀行等其他機構(gòu)代為推廣
Ⅲ.集合計劃在備案完成前不得開展投資活動，以現(xiàn)金管理為目的，投資中國證監(jiān)會認可的品種除外
Ⅳ.推廣期間，客戶資金應存入集合計劃份額登記機構(gòu)指定的專門賬戶

基金托管人應對（）出具意見。
Ⅰ.基金財務會計報告
Ⅱ.中期基金報告
Ⅲ.年度基金報告
Ⅳ.基金持有人資信情況報告

根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，下列關(guān)于流動性風險限額管理的說法，正確的有（）。
Ⅰ.證券公司應對流動性風險實施限額管理
Ⅱ.證券公司應至少每半年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整
Ⅲ.證券公司應結(jié)合業(yè)務發(fā)展實際狀況和流動性風險管理情況，制定流動性風險控制指標
Ⅳ.證券公司應建立現(xiàn)金流測算和分析框架，有效計量、監(jiān)測和控制正常和壓力情景下未來不同時間段的現(xiàn)金流缺口

關(guān)于子公司和分公司的說法，正確的有（）。
Ⅰ.子公司是獨立的法人，擁有獨立的名稱、公司章程和組織機構(gòu)
Ⅱ.分公司不具有法人資格，沒有獨立的名稱、公司章程和組織機構(gòu)
Ⅲ.分公司必須在總公司的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動
Ⅳ.子公司必須在母公司的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動

下列說法中，關(guān)于有限合伙人的出資，正確的有（）。
Ⅰ.勞務
Ⅱ.實物
Ⅲ.知識產(chǎn)權(quán)
Ⅳ.土地使用權(quán)

根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事（）業(yè)務活動。
Ⅰ.營銷
Ⅱ.客戶賬戶開立
Ⅲ.客戶資金存管
Ⅳ.客戶賬戶銷戶

金融機構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)發(fā)生（）行為的，視為剛性兌付。
Ⅰ.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進行保本保收益
Ⅱ.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人采取滾動發(fā)行等方式，使得資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風險在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益
Ⅲ.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構(gòu)自行籌集資金償付
Ⅳ.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構(gòu)委托其他機構(gòu)代為償付

在進行期貨交割時，交割倉庫不得有（）行為。
Ⅰ.出具虛假倉單
Ⅱ.限制交割商品的入庫、出庫
Ⅲ.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
Ⅳ.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易