單項選擇題

根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。
Ⅰ.忠誠
Ⅱ.勤勉
Ⅲ.廉潔
Ⅳ.正直

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購,下列表述正確的是()。

A.采用金額認(rèn)購方式
B.都收取認(rèn)購費用
C.采用份額認(rèn)購方式
D.只能采用前端收費模式

2.單項選擇題基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。

A.基金管理人認(rèn)為有必要的,可以暫停接受贖回申請
B.基金管理人認(rèn)為全額兌付有困難的,可以對部分贖回申請延期辦理
C.已經(jīng)接受的贖回申請應(yīng)當(dāng)在正常支付時間內(nèi)兌付
D.基金管理人認(rèn)為有能力兌付的,可以接受全額贖回申請

3.單項選擇題()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

A.基金定期報告
B.基金投資預(yù)測說明書
C.澄清公告
D.臨時報告

4.單項選擇題關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查,下列行為錯誤的是()。

A.某地方銀行行長向某基金公司總經(jīng)理表示,雖然其合規(guī)銷售人員少、信息平臺建設(shè)落后,但銷售能力強,該基金公司直接上線該行代銷
B.某互聯(lián)網(wǎng)基金銷售平臺要求基金管理人提供近三年的財務(wù)報表,以便于其審查、篩選基金管理人
C.某銀行分行零售部門根據(jù)私下對某產(chǎn)品基金經(jīng)理的調(diào)研,結(jié)合對該基金公司、產(chǎn)品的綜合調(diào)查、評價決定重點推介該產(chǎn)品
D.某商業(yè)銀行總行個人金融部建立了科學(xué)、客觀的基金管理人篩選機制,建立合作白名單,對每個擬上線基金管理人均進行打分

最新試題

管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。

題型:單項選擇題

基金半年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:單項選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

題型:單項選擇題

甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。

題型:單項選擇題

開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。

題型:單項選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是()。

題型:單項選擇題

投資者可通過ETF進行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。

題型:單項選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在()之前。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。

題型:單項選擇題