A.3
B.4
C.2
D.1
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T,應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度,為投資人或者客戶(hù)提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)
B.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T,不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議
C.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T,應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議
D.證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí),必須注明所在證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和個(gè)人履歷
A.證券公司承銷(xiāo)證券,應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)協(xié)議
B.證券代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí),將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式
C.證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式
D.證券公司承銷(xiāo)證券,應(yīng)當(dāng)先行出售給認(rèn)購(gòu)人,而不是為本*公司預(yù)留
A.保薦代表人履行保薦職責(zé),可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任
B.保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理
D.保薦代表人履行保薦職責(zé)可以列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)
A.1999940
B.1970503
C.2000060
D.1970443
證券公司辦理計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),集合資產(chǎn)管理計(jì)劃原則上接受的客戶(hù)資產(chǎn)類(lèi)型不包括()。
Ⅰ.客戶(hù)合法持有的貨幣資金
Ⅱ.客戶(hù)合法持有的股票、債券
Ⅲ.客戶(hù)合法持有的證券投資基金份額
Ⅳ.客戶(hù)合法持有的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則(試行)》規(guī)定,全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)可以對(duì)監(jiān)管對(duì)象采取的自律監(jiān)管措施包括()。
Ⅰ.要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)
Ⅱ.約見(jiàn)談話(huà)
Ⅲ.要求提交書(shū)面承諾
Ⅳ.處以罰款
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金托管人應(yīng)對(duì)()出具意見(jiàn)。
Ⅰ.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
Ⅱ.中期基金報(bào)告
Ⅲ.年度基金報(bào)告
Ⅳ.基金持有人資信情況報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時(shí)間是()。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專(zhuān)門(mén)的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ.增加回訪(fǎng)頻次
對(duì)于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。
基金的募集一般要經(jīng)過(guò)()等四個(gè)步驟。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶(hù)至上要求的是()。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。