A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別
B.基金募集賬戶和基金清算賬戶
C.采取委托管理的，應當報送委托管理協(xié)議
D.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議
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A.3
B.4
C.2
D.1
A.證券投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務
B.證券投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議
C.證券投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議
D.證券投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券投資咨詢機構的名稱和個人履歷
A.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議
B.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
C.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
D.證券公司承銷證券，應當先行出售給認購人，而不是為本*公司預留
A.保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任
B.保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益
C.中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理
D.保薦代表人履行保薦職責可以列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會
A.1999940
B.1970503
C.2000060
D.1970443
下列關于收購的說法，正確的有（）。
Ⅰ.投資者持有一家上市公司已發(fā)行股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務院監(jiān)督管理機構、證券交易所做出書面報告
Ⅱ.投資者持有一家上市公司已發(fā)行股份達到5%后，其所持該公司已發(fā)行的股份每增加5%的，在履行報告義務后，在報告期限內(nèi)和做出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該公司股票
Ⅲ.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月不得轉讓
Ⅳ.收購期屆滿，被收購公司股份分布不符合上市條件的，該公司應當在30個工作日內(nèi)進行調(diào)整
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.、Ⅲ、Ⅳ
證券公司辦理計劃資產(chǎn)管理業(yè)務，集合資產(chǎn)管理計劃原則上接受的客戶資產(chǎn)類型不包括（）。
Ⅰ.客戶合法持有的貨幣資金
Ⅱ.客戶合法持有的股票、債券
Ⅲ.客戶合法持有的證券投資基金份額
Ⅳ.客戶合法持有的集合資產(chǎn)管理計劃份額
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商管理細則（試行）》規(guī)定，全國股份轉讓系統(tǒng)可以對監(jiān)管對象采取的自律監(jiān)管措施包括（）。
Ⅰ.要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見
Ⅱ.約見談話
Ⅲ.要求提交書面承諾
Ⅳ.處以罰款
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列有關集合資產(chǎn)管理計劃的說法，錯誤的有（）。
Ⅰ.集合計劃推廣結束后，對募集資金的驗資工作應由具備證券相關業(yè)務資格的律師事務所完成并出具驗資報告
Ⅱ.證券公司應自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，不得委托其他證券公司、商業(yè)銀行等其他機構代為推廣
Ⅲ.集合計劃在備案完成前不得開展投資活動，以現(xiàn)金管理為目的，投資中國證監(jiān)會認可的品種除外
Ⅳ.推廣期間，客戶資金應存入集合計劃份額登記機構指定的專門賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
基金托管人應對（）出具意見。
Ⅰ.基金財務會計報告
Ⅱ.中期基金報告
Ⅲ.年度基金報告
Ⅳ.基金持有人資信情況報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
管理層在經(jīng)營管理中應遵守的原則不包括（）。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關于甲的行為錯誤的是（）。
關于開放式證券投資基金的認購，下列表述正確的是（）。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務是（）。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料，保存期限至少應當至（）。
根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應當在（）之前。
關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人