合規(guī)管理部門的獨(dú)立性包含的要素有（）。
Ⅰ．合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位
Ⅱ．有一名負(fù)責(zé)合規(guī)公司高管
Ⅲ．合規(guī)風(fēng)險管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突
Ⅳ．合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則
B.公司章程所制定的各種法規(guī)
C.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實(shí)、守信的職業(yè)道德
D.基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例
A.獨(dú)立性原則
B.公正性原則
C.專業(yè)性原則
D.協(xié)調(diào)性原則
A.幫助基金管理人控制所有風(fēng)險
B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失
C.減少由于聲譽(yù)風(fēng)險導(dǎo)致的潛在損失
D.對基金管理人和基金行業(yè)具有非常長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義
基金管理公司子公司A發(fā)行了某單一客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃，并聘請了符合規(guī)定的B私募基金管理人擔(dān)任該計(jì)劃的投資顧問。在該計(jì)劃的日常投資運(yùn)作中，A公司為維護(hù)與B私募的投顧關(guān)系，通常會優(yōu)先處理該計(jì)劃的交易指令；B私募為提高該計(jì)劃的投資業(yè)績也會時常以優(yōu)于市價的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易；因該計(jì)劃表現(xiàn)優(yōu)異，A公司在對外宣傳材料中將該計(jì)劃投資業(yè)績與其主動管理的其他專戶合并計(jì)算用以展示其的投研實(shí)力。
上述公司的行為帶來的合規(guī)性風(fēng)險包括（）。
I．投資合規(guī)性風(fēng)險
II．信息披露合規(guī)性風(fēng)險
III．銷售合規(guī)性風(fēng)險
IV．反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
A.I、II、III
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、III
最新試題
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運(yùn)作的核心，以下做法中正確的是（）。
以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，敘述錯誤的是（）。
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。
合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）。
上述情形描述中，涉及合規(guī)性風(fēng)險的是（）。I．A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔(dān)任投資顧問II．A公司優(yōu)先處理B私募擔(dān)任投資顧問的資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易指令I(lǐng)II．B私募在組合中以優(yōu)于市價的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV．A公司在對外宣傳材料中采用該計(jì)劃投資業(yè)績，用以展示自身投研實(shí)力
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查
下列各項(xiàng)中（）是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。
某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。
下列各項(xiàng)中（）不是銷售合規(guī)性風(fēng)險管理的主要措施。
關(guān)于基金管理人合規(guī)部門的獨(dú)立性，以下表述錯誤的是（）。