A.立法機關和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則
B.公司章程所制定的各種法規(guī)
C.公司章程以及企業(yè)的各種內部規(guī)章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德
D.基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例
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A.獨立性原則
B.公正性原則
C.專業(yè)性原則
D.協(xié)調性原則
A.幫助基金管理人控制所有風險
B.減少違規(guī)處罰導致的損失
C.減少由于聲譽風險導致的潛在損失
D.對基金管理人和基金行業(yè)具有非常長遠的戰(zhàn)略意義
基金管理公司子公司A發(fā)行了某單一客戶資產管理計劃，并聘請了符合規(guī)定的B私募基金管理人擔任該計劃的投資顧問。在該計劃的日常投資運作中，A公司為維護與B私募的投顧關系，通常會優(yōu)先處理該計劃的交易指令；B私募為提高該計劃的投資業(yè)績也會時常以優(yōu)于市價的條件參與非關聯(lián)方的股票大宗交易；因該計劃表現(xiàn)優(yōu)異，A公司在對外宣傳材料中將該計劃投資業(yè)績與其主動管理的其他專戶合并計算用以展示其的投研實力。
基金管理人控制合規(guī)性風險的措施，主要包括（）。
I．檢查公平交易的方法及其有效性
II．引入第三方評估機構進行合規(guī)審核評價
III．杜絕信息共享，實現(xiàn)部門間信息隔離
A.I、II、III
B.I、III
C.I、II
D.II、III
基金管理公司子公司A發(fā)行了某單一客戶資產管理計劃，并聘請了符合規(guī)定的B私募基金管理人擔任該計劃的投資顧問。在該計劃的日常投資運作中，A公司為維護與B私募的投顧關系，通常會優(yōu)先處理該計劃的交易指令；B私募為提高該計劃的投資業(yè)績也會時常以優(yōu)于市價的條件參與非關聯(lián)方的股票大宗交易；因該計劃表現(xiàn)優(yōu)異，A公司在對外宣傳材料中將該計劃投資業(yè)績與其主動管理的其他專戶合并計算用以展示其的投研實力。
上述公司的行為帶來的合規(guī)性風險包括（）。
I．投資合規(guī)性風險
II．信息披露合規(guī)性風險
III．銷售合規(guī)性風險
IV．反洗錢合規(guī)性風險
A.I、II、III
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、III
最新試題
基金管理人董事會可以下設（），負責對公司經營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。
合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有（）。Ⅰ．合規(guī)管理部門在公司內部享有正式的地位Ⅱ．有一名負責合規(guī)公司高管Ⅲ．合規(guī)風險管理部門員工的合規(guī)風險管理職責與其所承擔的任何其他職責之間不存在的利益沖突Ⅳ．合規(guī)管理部門員工為履行職責，應能夠獲取和接觸必需的信息和人員
某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設存在缺陷。
（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機制II．合規(guī)審核調查III．合規(guī)審核評價IV．合規(guī)審核觀察
在證券公司工作多年的王先生，近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司，但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作，因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經營，需遵循以下內容開展業(yè)務，下列說法錯誤的是（）。
上述公司的行為帶來的合規(guī)性風險包括（）。I．投資合規(guī)性風險II．信息披露合規(guī)性風險III．銷售合規(guī)性風險IV．反洗錢合規(guī)性風險
以下關于基金管理人合規(guī)管理目標，敘述錯誤的是（）。
下列各項中（）不是銷售合規(guī)性風險管理的主要措施。
某基金公司剛成立，為了預防反洗錢合規(guī)性風險，應該采取的措施有（）。I．建立風險導向的反洗錢防控體系II．建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別機制III．制定嚴格的開戶流程，規(guī)范對客戶身份等的認定IV．建立投資者適當性原則