基金管理公司子公司A發(fā)行了某單一客戶資產(chǎn)管理計劃，并聘請了符合規(guī)定的B私募基金管理人擔(dān)任該計劃的投資顧問。在該計劃的日常投資運作中，A公司為維護(hù)與B私募的投顧關(guān)系，通常會優(yōu)先處理該計劃的交易指令；B私募為提高該計劃的投資業(yè)績也會時常以優(yōu)于市價的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易；因該計劃表現(xiàn)優(yōu)異，A公司在對外宣傳材料中將該計劃投資業(yè)績與其主動管理的其他專戶合并計算用以展示其的投研實力。
上述公司的行為帶來的合規(guī)性風(fēng)險包括（）。
I．投資合規(guī)性風(fēng)險
II．信息披露合規(guī)性風(fēng)險
III．銷售合規(guī)性風(fēng)險
IV．反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
A.I、II、III
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、III
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某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險，應(yīng)該采取的措施有（）。
I．建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系
II．建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別機(jī)制
III．制定嚴(yán)格的開戶流程，規(guī)范對客戶身份等的認(rèn)定
IV．建立投資者適當(dāng)性原則
A.I、II、III
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
A.合規(guī)風(fēng)險主要包括投資合規(guī)性風(fēng)險、銷售合規(guī)性風(fēng)險、信息披露合規(guī)性風(fēng)險和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
B.合規(guī)風(fēng)險管理是基金管理人全面風(fēng)險管理體系的重要組成部分
C.合規(guī)風(fēng)險是指因公司及員工違反法律法規(guī)等導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險
D.合規(guī)風(fēng)險大部分情況下源自于公司各級管理人員身上，而非公司制度或治理結(jié)構(gòu)問題導(dǎo)致
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。
I．合規(guī)文化
II．合規(guī)政策
III．合規(guī)審核
IV．合規(guī)檢查
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。
I．制定合規(guī)審核機(jī)制
II．合規(guī)審核調(diào)查
III．合規(guī)審核評價
IV．合規(guī)審核觀察
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、III、IV
最新試題
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
下列各項中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有（）。Ⅰ．合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ．有一名負(fù)責(zé)合規(guī)公司高管Ⅲ．合規(guī)風(fēng)險管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突Ⅳ．合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員
某基金公司的合規(guī)部負(fù)責(zé)人同時兼任投資部的負(fù)責(zé)人，違背了合規(guī)管理中的（）要求。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）。
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任。
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法，以下錯誤的是（）。
合規(guī)管理的意義不包括（）。