A.獨立性原則
B.公正性原則
C.專業(yè)性原則
D.協(xié)調(diào)性原則
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A.幫助基金管理人控制所有風(fēng)險
B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失
C.減少由于聲譽風(fēng)險導(dǎo)致的潛在損失
D.對基金管理人和基金行業(yè)具有非常長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義
基金管理公司子公司A發(fā)行了某單一客戶資產(chǎn)管理計劃，并聘請了符合規(guī)定的B私募基金管理人擔(dān)任該計劃的投資顧問。在該計劃的日常投資運作中，A公司為維護與B私募的投顧關(guān)系，通常會優(yōu)先處理該計劃的交易指令；B私募為提高該計劃的投資業(yè)績也會時常以優(yōu)于市價的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易；因該計劃表現(xiàn)優(yōu)異，A公司在對外宣傳材料中將該計劃投資業(yè)績與其主動管理的其他專戶合并計算用以展示其的投研實力。
上述公司的行為帶來的合規(guī)性風(fēng)險包括（）。
I．投資合規(guī)性風(fēng)險
II．信息披露合規(guī)性風(fēng)險
III．銷售合規(guī)性風(fēng)險
IV．反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
A.I、II、III
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、III
某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險，應(yīng)該采取的措施有（）。
I．建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系
II．建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別機制
III．制定嚴(yán)格的開戶流程，規(guī)范對客戶身份等的認(rèn)定
IV．建立投資者適當(dāng)性原則
A.I、II、III
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
最新試題
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運作的核心，以下做法中正確的是（）。
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，以下表述正確的是（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機制II．合規(guī)審核調(diào)查III．合規(guī)審核評價IV．合規(guī)審核觀察
基金管理人合規(guī)管理的獨立性，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在（）等方面獨立于內(nèi)部其他部門。I．體制機制II．組織架構(gòu)III．人員薪酬IV．管理流程
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。
在基金公司的合規(guī)管理中，督察長起著很重要的作用，以下關(guān)于督察長任職程序的說法正確的是（）。
基金管理人董事會可以下設(shè)（），負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。
上述公司的行為帶來的合規(guī)性風(fēng)險包括（）。I．投資合規(guī)性風(fēng)險II．信息披露合規(guī)性風(fēng)險III．銷售合規(guī)性風(fēng)險IV．反洗錢合規(guī)性風(fēng)險