A.實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別
B.提升基金管理人盈利水平
C.建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
D.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)
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A.確?；鸸芾砣顺掷m(xù)快速運(yùn)營(yíng)
B.確?；鸸芾砣藢?shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化
C.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)
D.確?；鸸芾砣艘?guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)
A.投資部門(mén)的獨(dú)立性
B.合規(guī)機(jī)制的獨(dú)立性
C.問(wèn)責(zé)的獨(dú)立性
D.合規(guī)部門(mén)的獨(dú)立性
A.合規(guī)管理人員應(yīng)能夠獲取相應(yīng)資源以履行職責(zé)
B.為確保合規(guī)管理的專業(yè)性，合規(guī)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人可以任職于相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)
C.合規(guī)管理部門(mén)的地位應(yīng)當(dāng)在正式文件中規(guī)定
D.合規(guī)管理人員應(yīng)能夠接觸到必需的信息和人員
基金管理人合規(guī)管理的獨(dú)立性，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在（）等方面獨(dú)立于內(nèi)部其他部門(mén)。
I．體制機(jī)制
II．組織架構(gòu)
III．人員薪酬
IV．管理流程
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
A.需遵循立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則
B.需遵循誠(chéng)實(shí)守信的職業(yè)道德
C.需遵循其他私募基金公司的內(nèi)部規(guī)章制度
D.需遵循中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范，標(biāo)準(zhǔn)和慣例等
最新試題
下列各項(xiàng)中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務(wù)需要，對(duì)于在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的合規(guī)性問(wèn)題，配合業(yè)務(wù)部門(mén)向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務(wù)的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的（）。
關(guān)于基金管理人合規(guī)部門(mén)的獨(dú)立性，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，以下表述正確的是（）。
（）對(duì)基金管理人開(kāi)展合規(guī)工作提出了原則性要求。
上述公司的行為帶來(lái)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)包括（）。I．投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)II．信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)III．銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)IV．反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該采取的措施有（）。I．建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系II．建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制III．制定嚴(yán)格的開(kāi)戶流程，規(guī)范對(duì)客戶身份等的認(rèn)定IV．建立投資者適當(dāng)性原則
下列各項(xiàng)中（）不是銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。
基金管理人合規(guī)管理的獨(dú)立性，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在（）等方面獨(dú)立于內(nèi)部其他部門(mén)。I．體制機(jī)制II．組織架構(gòu)III．人員薪酬IV．管理流程
關(guān)于合規(guī)管理，以下敘述錯(cuò)誤的是（）。