期貨客戶至證券營(yíng)業(yè)部柜面辦理開戶手續(xù)，業(yè)務(wù)人員具體業(yè)務(wù)操作流程的先后順序?yàn)椋ǎ?br /> 1.營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)人員向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，指導(dǎo)客戶簽署開戶文件；
2.開戶資料初審；
3.客戶信息錄入；
4.影像資料采集；
5.客戶資料留存和傳遞；
6.客戶信息復(fù)核及提交；
7.期貨公司審定開戶；
8.期貨賬戶開戶成功后客戶提示。
A.1-4-2-3-6-5-7-8
B.2-1-4-3-6-5-7-8
C.1-2-4-3-6-5-7-8
D.4-2-1-3-6-5-7-8
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.分散化、雙軌制
B.分散化、單軌制
C.集中化、雙軌制
D.集中化、單軌制
A.1次
B.3次
C.5次
D.7次
A.營(yíng)業(yè)部應(yīng)告知證券經(jīng)紀(jì)人“本月實(shí)得業(yè)績(jī)報(bào)酬”金額，由證券經(jīng)紀(jì)人自行到當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門開具發(fā)票
B.證券經(jīng)紀(jì)人到當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門開具勞務(wù)發(fā)票并取得相應(yīng)完稅憑證后送交營(yíng)業(yè)部入帳
C.營(yíng)業(yè)部通過現(xiàn)金支付的方式支付證券經(jīng)紀(jì)人當(dāng)月的業(yè)績(jī)報(bào)酬
D.提成比例變更的，自變更之日起生效，生效后營(yíng)業(yè)部按變更后比例支付業(yè)績(jī)報(bào)酬
A.公司提供的研究報(bào)告
B.公司統(tǒng)一提供的與證券投資有關(guān)信息
C.公司統(tǒng)一采購(gòu)的其他資訊供應(yīng)商的證券投資資訊
D.公司授權(quán)證券經(jīng)紀(jì)人提供的個(gè)性化資訊服務(wù)
A.提供資訊無須經(jīng)過營(yíng)業(yè)部審批，可以直接向其服務(wù)的客戶發(fā)送資訊
B.提供資訊經(jīng)過營(yíng)業(yè)部審批后，可以直接向其服務(wù)的客戶發(fā)送個(gè)性化資訊
C.提供資訊無須經(jīng)過營(yíng)業(yè)部審批，但須經(jīng)過營(yíng)業(yè)部審核通過后才能向其服務(wù)的客戶發(fā)送個(gè)性化資訊
D.提供資訊須經(jīng)過營(yíng)業(yè)部審批，且經(jīng)過營(yíng)業(yè)部審核通過后才能向其服務(wù)的客戶發(fā)送個(gè)性化資訊
A.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)
B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.自律性組織
D.證券投資人
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估
證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以公司名義聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入管理層的績(jī)效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。
證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。
關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估的評(píng)估復(fù)核，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后續(xù)整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。