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A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
C.私自買賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶的名義買賣證券
D.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
A.因為業(yè)務專用章不是公章，所以沒有法律效力，不會形成風險
B.業(yè)務專用章也有法律效力，應指定專人妥善保管
C.出具虛假金融憑證，可能涉及違法行為
D.該資產(chǎn)證明明顯屬客戶自己虛構(gòu)，應由客戶承擔法律責任，該開戶人員沒有責任
A.公司高級管理人員
B.公司合規(guī)負責人
C.公司合規(guī)第一責任人
D.不得兼任與合規(guī)管理相沖突的職務
E.對公司經(jīng)營管理的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查
最新試題
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估人員按照業(yè)務發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風險的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對樣本的符合性做出判斷。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應看證券公司是否實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司（）等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應當以合規(guī)風險為導向。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評估。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。