A.提供資訊無(wú)須經(jīng)過(guò)營(yíng)業(yè)部審批，可以直接向其服務(wù)的客戶發(fā)送資訊
B.提供資訊經(jīng)過(guò)營(yíng)業(yè)部審批后，可以直接向其服務(wù)的客戶發(fā)送個(gè)性化資訊
C.提供資訊無(wú)須經(jīng)過(guò)營(yíng)業(yè)部審批，但須經(jīng)過(guò)營(yíng)業(yè)部審核通過(guò)后才能向其服務(wù)的客戶發(fā)送個(gè)性化資訊
D.提供資訊須經(jīng)過(guò)營(yíng)業(yè)部審批，且經(jīng)過(guò)營(yíng)業(yè)部審核通過(guò)后才能向其服務(wù)的客戶發(fā)送個(gè)性化資訊
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你可能感興趣的試題
A.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)
B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.自律性組織
D.證券投資人
A.違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券
B.挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金
C.私自買(mǎi)賣(mài)客戶賬戶上的證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券
D.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展2次合規(guī)管理有效向全面評(píng)估。
證券公司無(wú)需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入管理層的績(jī)效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級(jí)管理人員。
證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。
《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評(píng)估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的全部評(píng)估內(nèi)容。
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。
證券公司整改責(zé)任部門(mén)在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
證券公司合規(guī)部門(mén)對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。