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A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
C.私自買賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶的名義買賣證券
D.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
A.因為業(yè)務專用章不是公章，所以沒有法律效力，不會形成風險
B.業(yè)務專用章也有法律效力，應指定專人妥善保管
C.出具虛假金融憑證，可能涉及違法行為
D.該資產(chǎn)證明明顯屬客戶自己虛構，應由客戶承擔法律責任，該開戶人員沒有責任
A.公司高級管理人員
B.公司合規(guī)負責人
C.公司合規(guī)第一責任人
D.不得兼任與合規(guī)管理相沖突的職務
E.對公司經(jīng)營管理的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查
A.從業(yè)人員不得買賣股票，但從業(yè)之前已經(jīng)買入的股票，從業(yè)之后可以繼續(xù)持有
B.從業(yè)人員也不能持有基金和債券
C.從業(yè)人員本人不能買賣股票，但可以用他人的賬戶買賣股票
D.從業(yè)人員不能直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票
A.交易系統(tǒng)中斷，導致客戶無法交易
B.發(fā)生地震，通信全部中斷
C.發(fā)生火災，燒毀機房設備
D.客戶在營業(yè)大廳滑倒，導致骨折
A.客戶身份識別
B.大額和可疑交易報告
C.客戶身份資料和交易記錄保存
D.將反洗錢監(jiān)控情況及時告知客戶
A.由該員工負全部責任，總監(jiān)沒有責任
B.由該員工負主要責任，總監(jiān)負次要責任
C.用戶和密碼屬于總監(jiān)，無論誰操作，由總監(jiān)負主要責任
D.無法證明是誰操作的，很難分清責任
A.基層做起
B.中層做起
C.高層做起
D.合規(guī)人員做起
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。
下列關于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。
關于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核，下列選項中錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估人員按照業(yè)務發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風險的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對樣本的符合性做出判斷。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權（）。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應當按要求成立評估小組。