A.通過代銷傘形信托等結構化金融產(chǎn)品為客戶融資提供便利
B.通過P2P平臺等機構為客戶融資提供便利
C.為客戶之間直接融資提供服務
D.及時通知客戶補倉

A.傭金報備、公示與執(zhí)行標準一致
B.對年齡70周歲以上的、購買高風險等級金融產(chǎn)品、單筆認購金融產(chǎn)品金額在500萬元以上的三類客戶作為重點回訪對象略原則，并經(jīng)合規(guī)部門審批同意
C.根據(jù)《上海地區(qū)證券投資顧問人員信息備案系統(tǒng)》要求，確保經(jīng)紀業(yè)務活動信息及相關人員失信行為信息的及時、準確、全面錄入
D.銷售金融產(chǎn)品之前，應當及時在同業(yè)公會的金融產(chǎn)品銷售信息平臺中全面、準確地填報、維護單位銷售金融產(chǎn)品業(yè)務相關信息

A.證券經(jīng)營許可證副本
B.稅務登記證副本
C.組織機構代碼證副本
D.新版三證合一營業(yè)執(zhí)照

A.應當自作出有關任職決定之日起10日內辦理證券業(yè)務許可證的變更手續(xù)
B.應當自作出有關任職決定之日起20日內辦理證券業(yè)務許可證的變更手續(xù)
C.應當自作出決定之日起10日內，將有關人員的變動情況以及高管人員的職責范圍在公司公告，并向相關派出機構報告
D.應當自作出決定之日起5日內，將有關人員的變動情況以及高管人員的職責范圍在公司公告，并向相關派出機構報告

A.某投資顧問助理X某某除做客戶回訪外，也要做客戶開發(fā)、營銷，并參與客戶傭金提成。該行為不符合《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十七條的規(guī)定
B.某營業(yè)部投資顧問助理H某未取得投資顧問資格，但向客戶提供投資咨詢服務并參與客戶傭金提成，領取投資咨詢服務費。該行為不符合《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定
C.某營業(yè)部開展新三板業(yè)務的承攬工作，但其經(jīng)營證券業(yè)務許可證中不包含承銷保薦業(yè)務。上述行為不符合《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條的規(guī)定
D.某營業(yè)部營業(yè)執(zhí)照及許可證顯示，營業(yè)部負責人為W某，檢查發(fā)現(xiàn)，營業(yè)部日常經(jīng)營會議由H某某主持，公司OA中H某某具有最終審批權限，薪酬考核表及費用報銷單均由H某某簽字，H某某違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三條的規(guī)定未向當?shù)刈C監(jiān)局申請任職資格

A.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷應當一人操作、一人復核，復核應當留痕
B.建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易可以一人操作、一人復核，復核可以不留痕
C.客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認與調整等非常規(guī)性業(yè)務操作應當事先復核，事后審批，審批及復核均應留痕
D.涉及限制客戶資產(chǎn)轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系應當事先審批，事后復核，審批及復核均應留痕

A.客戶開立賬戶過程中，按規(guī)定審認真查客戶，了解客戶的真實身份
B.加強客戶異常交易行為的監(jiān)控，阻止非法經(jīng)營活動
C.將分級基金等直接銷售給客戶，適當減免適當性審核程序
D.銷售金融產(chǎn)品采取有效的措施了解客戶的風險承受能力

A.有證券公司多個部門開展同一債券業(yè)務，內耗嚴重
B.有證券公司，沒有一個相對獨立的部門把控風險，內部沒有基本的制度體系
C.債券盡調中，盡調底稿僅僅由發(fā)行人提供，證券公司整理形成，很多證券公司都未到現(xiàn)場實施盡調
D.很多公司在風險管理、質量控制等方面缺失嚴重

A.自覺梳理業(yè)務體系
B.梳理組織架構
C.全面落實合規(guī)管理和風險控制
D.大力發(fā)展新業(yè)務

A.警示函
B.告知函
C.聯(lián)系函
D.提示函