A.警示函
B.告知函
C.聯(lián)系函
D.提示函

A.建立對客戶參與高風險業(yè)務的風險警示制度
B.完善業(yè)務流程和技術手段
C.高度關注發(fā)行人或管理人風險提示公告
D.及時對客戶屬性交易風險警示

A.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B.不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權委托
C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失
D.不得以任何方式在非工作時間聯(lián)系客戶

A.健全信息技術治理結構，明確經(jīng)營管理層、合規(guī)管理、風險管理、內(nèi)部審計部門、信息技術部門、各業(yè)務部門及分支機構的信息技術管理職責和工作程序，并建立相應的績效考核和責任追究機制
B.對信息系統(tǒng)實施用戶認證和訪問控制管理，信息系統(tǒng)的管理、操作和訪問權限管理應當遵循最小功能原則和最小策略原則，并經(jīng)合規(guī)部門審批同意
C.明確密碼管理要求，加強機控、人控防范措施，保障信息系統(tǒng)的安全平穩(wěn)運行
D.制定應急預案，加強應急演練，確保發(fā)生可能影響重要信息系統(tǒng)正常運行的突發(fā)事件時迅速反應，妥善應對，盡可能降低突發(fā)事件對業(yè)務的影響

A.完全依靠折扣率、費率吸引客戶
B.不關注標的證券最近三個月以來的交易量和換手率，折扣率設置不合理
C.比較識別標的證券流動性，分析項目質(zhì)量
D.不顧標的證券實際情況承攬，無視項目隱患風險

A.違規(guī)飛單行為
B.《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條違規(guī)承諾收益
C.合法的營銷行為不構成違法違規(guī)
D.非法集資

A.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息是營銷人員的工作重要內(nèi)容
B.證券經(jīng)紀人可以從事證券協(xié)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的活動
C.只要是法律法規(guī)允許經(jīng)紀人從事的行為，不需證券公司再重復授權
D.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》是約束經(jīng)紀人的，因此，其他營銷人員的從業(yè)行為不受該規(guī)定的約束

A.營業(yè)部可以安排營銷人員相互進行客戶回訪，只是回訪后要作出完整記錄
B.證券公司要提供多種方式讓客戶查詢經(jīng)紀人的信息，客戶能夠通過現(xiàn)場或者互聯(lián)網(wǎng)絡的方式查看證券經(jīng)紀人的照片是必須的
C.證券公司建立證券經(jīng)紀人檔案只是證券公司對經(jīng)紀人的日常管理，不涉及執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權限行為的處理情況和績效考核情況等信息
D.作為一名經(jīng)紀人，證券公司需要按協(xié)議支付提成，不能將證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍

A.《關于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進一步加強投資者教育有關工作的通知》
B.《證券法》
C.《關于證券公司經(jīng)紀業(yè)務營銷活動有關事項的通知》
D.《證券經(jīng)紀經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

A.代理投資人從事證券、期貨買賣
B.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔
C.禁止證券公司及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用
D.不得聘用第三方機構代為實施投資決策和委托交易