A.客戶開立賬戶過程中，按規(guī)定審認(rèn)真查客戶，了解客戶的真實(shí)身份
B.加強(qiáng)客戶異常交易行為的監(jiān)控，阻止非法經(jīng)營活動
C.將分級基金等直接銷售給客戶，適當(dāng)減免適當(dāng)性審核程序
D.銷售金融產(chǎn)品采取有效的措施了解客戶的風(fēng)險承受能力

A.有證券公司多個部門開展同一債券業(yè)務(wù)，內(nèi)耗嚴(yán)重
B.有證券公司，沒有一個相對獨(dú)立的部門把控風(fēng)險，內(nèi)部沒有基本的制度體系
C.債券盡調(diào)中，盡調(diào)底稿僅僅由發(fā)行人提供，證券公司整理形成，很多證券公司都未到現(xiàn)場實(shí)施盡調(diào)
D.很多公司在風(fēng)險管理、質(zhì)量控制等方面缺失嚴(yán)重

A.自覺梳理業(yè)務(wù)體系
B.梳理組織架構(gòu)
C.全面落實(shí)合規(guī)管理和風(fēng)險控制
D.大力發(fā)展新業(yè)務(wù)

A.警示函
B.告知函
C.聯(lián)系函
D.提示函

A.建立對客戶參與高風(fēng)險業(yè)務(wù)的風(fēng)險警示制度
B.完善業(yè)務(wù)流程和技術(shù)手段
C.高度關(guān)注發(fā)行人或管理人風(fēng)險提示公告
D.及時對客戶屬性交易風(fēng)險警示

A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B.不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權(quán)委托
C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失
D.不得以任何方式在非工作時間聯(lián)系客戶

A.健全信息技術(shù)治理結(jié)構(gòu)，明確經(jīng)營管理層、合規(guī)管理、風(fēng)險管理、內(nèi)部審計(jì)部門、信息技術(shù)部門、各業(yè)務(wù)部門及分支機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)管理職責(zé)和工作程序，并建立相應(yīng)的績效考核和責(zé)任追究機(jī)制
B.對信息系統(tǒng)實(shí)施用戶認(rèn)證和訪問控制管理，信息系統(tǒng)的管理、操作和訪問權(quán)限管理應(yīng)當(dāng)遵循最小功能原則和最小策略原則，并經(jīng)合規(guī)部門審批同意
C.明確密碼管理要求，加強(qiáng)機(jī)控、人控防范措施，保障信息系統(tǒng)的安全平穩(wěn)運(yùn)行
D.制定應(yīng)急預(yù)案，加強(qiáng)應(yīng)急演練，確保發(fā)生可能影響重要信息系統(tǒng)正常運(yùn)行的突發(fā)事件時迅速反應(yīng)，妥善應(yīng)對，盡可能降低突發(fā)事件對業(yè)務(wù)的影響

A.完全依靠折扣率、費(fèi)率吸引客戶
B.不關(guān)注標(biāo)的證券最近三個月以來的交易量和換手率，折扣率設(shè)置不合理
C.比較識別標(biāo)的證券流動性，分析項(xiàng)目質(zhì)量
D.不顧標(biāo)的證券實(shí)際情況承攬，無視項(xiàng)目隱患風(fēng)險

A.違規(guī)飛單行為
B.《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條違規(guī)承諾收益
C.合法的營銷行為不構(gòu)成違法違規(guī)
D.非法集資

A.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息是營銷人員的工作重要內(nèi)容
B.證券經(jīng)紀(jì)人可以從事證券協(xié)會規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動
C.只要是法律法規(guī)允許經(jīng)紀(jì)人從事的行為，不需證券公司再重復(fù)授權(quán)
D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》是約束經(jīng)紀(jì)人的，因此，其他營銷人員的從業(yè)行為不受該規(guī)定的約束